單項(xiàng)選擇題
    1、在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前（　?。?yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
    A．基金管理人
    B．基金托管人
    C．證券公司
    D．基金代銷機(jī)構(gòu)
    2、在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（　?。?BR>    3、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（　?。?BR>    4、目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。（　?。?BR>    5、按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（　?。﹫?zhí)行二類指令配對。
    A．T+4日
    B．T+3日
    C．T+2日
    D．T+1日
    6、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。（　?。?BR>    7、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　?。┳C券賬戶。
    A．一級
    B．二級
    C．三級
    D．初始
    多項(xiàng)選擇題
    8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，（　?。┦钦袛埧蛻舻那疤岷突A(chǔ)。
    A．目標(biāo)市場選擇
    B．營銷渠道選擇
    C．客戶關(guān)系建立
    D．客戶促成
    9、上海證券交易所固定收益平臺交易采用的方式有（　?。?。
    A．市價(jià)交易
    B．限價(jià)交易
    C．報(bào)價(jià)交易
    D．詢價(jià)交易
    10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　?。?BR>    A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    B．管理風(fēng)險(xiǎn)
    C．政策風(fēng)險(xiǎn)
    D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)