單項(xiàng)選擇題
    1、 按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分，以下說法中正確的是（　?。?BR>    A．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成
    B．證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
    C．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
    D．證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成
    2、 資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險(xiǎn)的是（　?。?。
    A．沒有認(rèn)真審核投資指令而導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損
    B．重要合同沒有按規(guī)定保管
    C．印章使用不規(guī)范
    D．各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
    3、 基金管理公司的督察長(zhǎng)由董事會(huì)提名，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（　?。?BR>    4、 對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅。（　?。?BR>    5、 下列關(guān)于認(rèn)購開放式基金的表述正確的是（　?。?。
    A．?dāng)M進(jìn)行基金投資的投資人只需開立基金賬戶
    B．投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額
    C．已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)可以撤銷
    D．申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)
    6、 從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（　?。?BR>    7、 目前我國(guó)股票基金大部分按照（　?。┑谋壤?jì)提基金管理費(fèi)。
    A．1%
    B．1．5%
    C．2%
    D．2．5%
    8、 基金管理公司采取股份有限公司的組織形式，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式成立。（　　）
    多項(xiàng)選擇題
    9、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的有（　?。?BR>    A．最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰
    B．注冊(cè)資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
    C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
    D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
    10、 從近年來我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出（　?。┑奶攸c(diǎn)。
    A．基金品種日益豐富，開放式基金取代封閉式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流
    B．合資基金管理公司發(fā)展迅猛，市場(chǎng)地位不斷提高
    C．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍
    D．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善