判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.債券回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤: 參考答案：
判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和收益性。
2.B
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為店頭市場(chǎng)，所以店頭市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
4.A
【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
6.A
【解析】證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。
8.B
【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
14.B
【解析】協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。
17.B
【解析】詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的概述。證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。
20.B
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.A
【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
22.A
【解析】對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。
27.A
【解析】證券市場(chǎng)上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。
29.A
【解析】實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5000萬元。
32.B
【解析】目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。
33.A
【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。
34.A
【解析】自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
38.A
【解析】一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
43.B
【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
46.B
【解析】證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。50.B
【解析】債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。
51.A
【解析】全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
55.B
【解析】通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
57.A
【解析】最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對(duì)于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
2.店頭市場(chǎng)即場(chǎng)外交易市場(chǎng)，二者可以等同。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
5.證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
6.證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
7.證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
8.對(duì)于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
13.大宗交易的成交申報(bào)經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報(bào)，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費(fèi)等義務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
14.協(xié)議平臺(tái)對(duì)債券大宗交易申報(bào)價(jià)格的規(guī)定是：債券大宗交易價(jià)格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
15.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
17.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞綀?bào)價(jià)。 ( )
A正確
B.錯(cuò)誤
18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 21.我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
22.對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營業(yè)部也可以受理人工電話或傳真委托。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
24.證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
25.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
26.對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的下限進(jìn)行申購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
27.證券市場(chǎng)上，股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
28.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
29.實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
30.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣l億元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
32.目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
33.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
34.自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
35.持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
36.只要證券公司的從業(yè)人員不使用內(nèi)幕信息交易，是可以買賣股票的。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
37.根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣500萬元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
38.根據(jù)規(guī)定，一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
39.證券公司只能以書面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤 41.上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，不能共用一個(gè)專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
43.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在證券公司開立信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
44.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司將自動(dòng)獲得融資融券交易權(quán)限。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
46.證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
47.證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
48.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
49.債券回購交易申報(bào)中，融資方按“賣出”予以申報(bào)，融券方按“買入”予以申報(bào)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
50.債券回購交易的融券方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
51.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
52.同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
53.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
54.深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
55.通過網(wǎng)上發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
56.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利 率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
57.最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
58.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
59.對(duì)于證券，由于客戶可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤
60.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。 ( )
A.正確
B.錯(cuò)誤: 參考答案：
判斷題
1.B
【解析】證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和收益性。
2.B
【解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括分散的柜臺(tái)市場(chǎng)和一些集中性市場(chǎng)。柜臺(tái)市場(chǎng)又稱為店頭市場(chǎng)，所以店頭市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)并不等同。
3.B
【解析】股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。
4.A
【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。
5.B
【解析】如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。
6.A
【解析】證券交易所會(huì)員可以向證券交易所提出申請(qǐng)購買席位，也可以在證券交易所會(huì)員之間轉(zhuǎn)讓席位。
7.A
【解析】證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。
8.B
【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
9.B
【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
10.A
【解析】指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。
11.A
【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
12.B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)，同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。
13.B
【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
14.B
【解析】協(xié)議平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格的規(guī)定之一是：債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的價(jià)、之間自行協(xié)商確定。
15.A
【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度就是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。
16.A
【解析】證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。
17.B
【解析】詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
18.A
【解析】合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。19.A
【解析】本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的概述。證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。
20.B
【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
21.A
【解析】我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價(jià)格及買入或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。
22.A
【解析】對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。
23.B
【解析】在證券委托買賣中，無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。
24.B
【解析】證券公司不得向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。
25.A
【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。
26.B
【解析】對(duì)于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。
27.A
【解析】證券市場(chǎng)上股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
28.B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。
29.A
【解析】實(shí)際上，開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。
30.A
【解析】本題考查轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含的內(nèi)容。上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
31.B
【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣5000萬元。
32.B
【解析】目前銀行間市場(chǎng)自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行。
33.A
【解析】自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。
34.A
【解析】自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。
35.A
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。
36.B
【解析】不管是否使用內(nèi)幕信息，證券公司的從業(yè)人員都不得買賣股票。
37.B
【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
38.A
【解析】一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
39.B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)以書面和電子方式對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料，予以詳細(xì)記載、妥善保存。
40.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。
41.B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。
42.A
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。
43.B
【解析】客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。
44.B
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。
45.A
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
46.B
【解析】證券公司對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
47.A
【解析】證券公司的客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。
48.A
【解析】單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
49.B
【解析】債券回購交易申報(bào)中，融資方按“買入”予以申報(bào)，融券方按“賣出”予以申報(bào)。50.B
【解析】債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額。
51.A
【解析】全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
52.A
【解析】同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
53.B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報(bào)單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。
54.A
【解析】深圳證券交易所規(guī)定圍債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
55.B
【解析】通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊(cè)，將證券登記到其持有人名下。
56.A
【解析】遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
57.A
【解析】最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。
58.B
【解析】在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將印花稅、經(jīng)手費(fèi)、監(jiān)管規(guī)費(fèi)等稅費(fèi)一并納入凈額清算中。
59.B
【解析】對(duì)于證券，由于客戶一般情況下不可能賣出超過其實(shí)際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司一般不需要專門組織證券以備交收。
60.A
【解析】如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購)。