單項(xiàng)選擇題
    1、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行審核委員會審核申請文件前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書（申報(bào)稿），還可同時(shí)在（　?。┛窃撜泄烧f明書（申報(bào)稿）。
    A．證券交易所網(wǎng)站
    B．公司網(wǎng)站
    C．證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站
    D．以上都對
    2、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（　?。?BR>    A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
    B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
    C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
    D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
    3、 在（　　），我國停止發(fā)行國債。
    A．20世紀(jì)50年代和60年代
    B．20世紀(jì)60年代和70年代
    C．20世紀(jì)50年代和70年代
    D．20世紀(jì)70年代和80年代
    4、 證券公司的（　　）或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。
    A．總資產(chǎn)
    B．固定資產(chǎn)
    C．負(fù)債
    D．凈資本
    5、 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是（　　）。
    A．協(xié)商定價(jià)方式
    B．詢價(jià)方式
    C．上網(wǎng)競價(jià)方式
    D．市價(jià)折扣方式
    6、 可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。（　?。?BR>    7、 備兌權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。（　　）
    8、 金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。（　?。?BR>    9、 下列各項(xiàng)中，違背控股股東行為規(guī)范的是（　?。?。
    A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益
    B．證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭
    C．未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員
    D．證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開
    10、 根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無須得到證券管理部門的批準(zhǔn)。（　?。?