單項(xiàng)選擇題
    1、 從一定意義上來說，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。（　?。?BR>    2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，提高差錯(cuò)的處理效率是防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。（　?。?BR>    3、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。（　?。?BR>    4、 在全國(guó)銀行問債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（　?。└鞣种C(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。
    A．中國(guó)人民銀行
    B．結(jié)算銀行
    C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    5、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（　　）人民幣。
    A．3000萬元
    B．5000萬元
    C．1億元
    D．2億元
    6、 下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
    A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
    C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
    D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
    7、 證券交易的公正原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。（　?。?BR>    8、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收。（　?。?BR>    9、 清算與交收最根本的區(qū)別在于（　?。?BR>    A．是否發(fā)生交易行為
    B．是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
    C．是否形成盈虧
    D．是否導(dǎo)致證券持有者改變
    多項(xiàng)選擇題
    10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。?。
    A．凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
    B．具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
    C．經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
    D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人