1．證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    2．證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應當將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及代理推廣機構推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所，并報住所地和推廣場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    3．證券公司應當在每個年度結束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    4．證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應當在每個年度結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
    5．證券公司和資產(chǎn)托管機構應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。
    6．中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責，證券公司、資產(chǎn)托管機構應當予以配合。
    7．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取下列監(jiān)管措施：
    (1)責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。
    (2)對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案。
    (3)責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果。
    (4)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。
    8．證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。