單項選擇題
    1、 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。（　?。?BR>    2、在發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，信息備忘錄的編寫不用考慮我國關(guān)于B股發(fā)行招股說明書內(nèi)容和信息披露規(guī)則的要求。（　　）
    3、 檢查風(fēng)險是被審計單位的內(nèi)部控制制度或程序不能及時防止或發(fā)現(xiàn)某項認(rèn)定發(fā)生重大錯報的可能性。（　?。?BR>    4、關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是（　?。?。
    A．分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司
    B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
    C．新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
    D．派生分立的，原公司的法人地位消失
    5、發(fā)行人申請在創(chuàng)業(yè)板上市的，公開發(fā)行的股份應(yīng)達(dá)到公司股份總數(shù)的25％以上。（　?。?BR>    6、下列人員中，可在資信評級機構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（　?。?BR>    A．被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，且禁人期未滿
    B．上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
    C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
    D．在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
    7、 可轉(zhuǎn)換公司債券價值和股票波動利率之間的關(guān)系為（　?。?。
    A．反向關(guān)系
    B．無關(guān)
    C．正向關(guān)系
    D．線性關(guān)系
    8、 只有具備保薦資格的證券公司才能成為企業(yè)股份制改組的財務(wù)顧問。（　　）
    多項選擇題
    9、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
    A．公司前1次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時確定的用途相符，并且資金使用效益良好
    B．公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
    C．公司從前1次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
    D．公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利；原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計算
    不定項選擇題
    10、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)（　?。?。
    A．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易曰公司股票均價的80%
    B．不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%
    C．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的90%
    D．不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%