單項選擇題
1、下列選項中不屬于商業(yè)銀行的職能的是（ ）。
A．信用中介職能
B．信用創(chuàng)造職能
C．發(fā)行貨幣的職能
D．金融服務(wù)職能
2、王飛是一個個體工商戶，因為資金充足，于是向甲企業(yè)出資成為甲企業(yè)的股東，但是王飛依法履行出資義務(wù)以后，甲公司未簽發(fā)出資證明書，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．甲公司應(yīng)當(dāng)依法簽發(fā)出資證明書
B．甲公司應(yīng)當(dāng)將王飛記載于股東名冊
C．甲公司應(yīng)當(dāng)辦理公司登記機關(guān)登記
D．甲公司沒有上述各項的義務(wù)
3、甲、乙、丙合伙投資設(shè)立了一個特殊的普通合伙企業(yè)專門從事會計審計業(yè)務(wù)，甲在對某公司提供審計業(yè)務(wù)時因輕微過失，造成100萬元的損失，相關(guān)人員要求合伙企業(yè)進行賠償。合伙協(xié)議對相關(guān)事項均未約定。根據(jù)合伙企業(yè)法的規(guī)定，下列表述中正確的是（ ?。?。
A．該合伙企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣
B．對100萬元的損失，乙、丙僅以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任
C．乙見合伙企業(yè)負(fù)債過多，將自己的財產(chǎn)份額私下轉(zhuǎn)讓給不知情的丁
D．丙在情急之下，立即將自己的財產(chǎn)份額出質(zhì)，向銀行借款100萬元來償還債務(wù)
4、根據(jù)外商投資企業(yè)法律制度的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，外國投資者采用股權(quán)并購方式設(shè)立外商投資企業(yè)的，并購后所設(shè)外商投資企業(yè)的注冊資本為1000萬美元，那么該外商投資企業(yè)的投資總額不得超過（ ?。?。
A．1500萬美元
B．2000萬美元
C．2500萬美元
D．3000萬美元
5、A上市公司持有B公司51%的股權(quán)，另外，C公司是A上市公司的一個分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（ ）。
A．A公司與B公司是母子公司關(guān)系
B．A公司與C公司是總分公司關(guān)系
C．B公司具有法人資格
D．C公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
6、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不符合召開臨時股東大會條件的是（ ?。?。
A．董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)2/3時
B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3時
C．持有公司股份5％的股東請求時
D．監(jiān)事會提議召開時
7、根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定。下列關(guān)于保險代理人的表述中。正確的是（ ）。
A．保險代理人是投保人的代理人
B．保險代理人必須與保險人簽訂委托代理合同
C．保險代理人只能是個人
D．保險代理人以自己的名義與投保人簽訂保險合同
多項選擇題
8、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列事項變更時，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記的有（ ）。
A．名稱
B．法定代表人
C．經(jīng)營范圍
D．實收資本
9、下列有關(guān)股份發(fā)行的表述，正確的有( ) 。
A．每一次發(fā)行的股份，發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同
B．公開原則是股份發(fā)行的核心原則
C．股份發(fā)行可以是平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行
D．公開發(fā)行新股的，應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
簡答題
10、 A有限責(zé)任公司(以下簡稱A公司)為了擴大經(jīng)營規(guī)模，決定向社會發(fā)行公司債券。在申報材料中顯示，A公司的注冊資本為5000萬元；凈資產(chǎn)額為8000萬元；擬發(fā)行公司債券3000萬元。A公司與以B證券公司為首的承銷團(由B、C、D三家證券公司構(gòu)成)簽訂了承銷協(xié)議，承銷期60天。B證券公司認(rèn)為該項債券利潤豐厚，因而在代銷開始前，便自行決定留存1500萬元。C證券公司接受客戶張某的全權(quán)委托．為其買進10萬元債券；D證券公司為了促進自己業(yè)務(wù)的發(fā)展。竭力鼓動其客戶購買A公司的債券。其中客戶李某提出，他想買進30萬元，但其自有資金只能買15萬元。D證券公司在未經(jīng)任何審批手續(xù)的情況下，向李某許諾，幫助他湊足其余資金。
證券發(fā)行中，B證券公司發(fā)現(xiàn)。A公司的募集文件中有重大遺漏：一筆2100萬元的債務(wù)未在資產(chǎn)負(fù)債表中列明．證券公司遂停止了銷售活動．并要求A公司承擔(dān)其發(fā)行證券造成的損失8萬元。至停止發(fā)行時，李某已購買了該公司債券20萬元。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容并結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題。
(1)A公司是否符合發(fā)行公司債券的條件?說明理由。
(2)A公司發(fā)行的公司債券未超過5000萬元，是否可以由承銷團發(fā)行?說明理由。
(3)B、C、D三個證券公司在承銷過程中有哪些做法不符合法律規(guī)定?說明理由。
(4)證券公司是否可以停止銷售公司債券?說明理由。
1、下列選項中不屬于商業(yè)銀行的職能的是（ ）。
A．信用中介職能
B．信用創(chuàng)造職能
C．發(fā)行貨幣的職能
D．金融服務(wù)職能
2、王飛是一個個體工商戶，因為資金充足，于是向甲企業(yè)出資成為甲企業(yè)的股東，但是王飛依法履行出資義務(wù)以后，甲公司未簽發(fā)出資證明書，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．甲公司應(yīng)當(dāng)依法簽發(fā)出資證明書
B．甲公司應(yīng)當(dāng)將王飛記載于股東名冊
C．甲公司應(yīng)當(dāng)辦理公司登記機關(guān)登記
D．甲公司沒有上述各項的義務(wù)
3、甲、乙、丙合伙投資設(shè)立了一個特殊的普通合伙企業(yè)專門從事會計審計業(yè)務(wù)，甲在對某公司提供審計業(yè)務(wù)時因輕微過失，造成100萬元的損失，相關(guān)人員要求合伙企業(yè)進行賠償。合伙協(xié)議對相關(guān)事項均未約定。根據(jù)合伙企業(yè)法的規(guī)定，下列表述中正確的是（ ?。?。
A．該合伙企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“特殊普通合伙”字樣
B．對100萬元的損失，乙、丙僅以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任
C．乙見合伙企業(yè)負(fù)債過多，將自己的財產(chǎn)份額私下轉(zhuǎn)讓給不知情的丁
D．丙在情急之下，立即將自己的財產(chǎn)份額出質(zhì)，向銀行借款100萬元來償還債務(wù)
4、根據(jù)外商投資企業(yè)法律制度的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，外國投資者采用股權(quán)并購方式設(shè)立外商投資企業(yè)的，并購后所設(shè)外商投資企業(yè)的注冊資本為1000萬美元，那么該外商投資企業(yè)的投資總額不得超過（ ?。?。
A．1500萬美元
B．2000萬美元
C．2500萬美元
D．3000萬美元
5、A上市公司持有B公司51%的股權(quán)，另外，C公司是A上市公司的一個分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（ ）。
A．A公司與B公司是母子公司關(guān)系
B．A公司與C公司是總分公司關(guān)系
C．B公司具有法人資格
D．C公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
6、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不符合召開臨時股東大會條件的是（ ?。?。
A．董事人數(shù)不足公司章程所定人數(shù)2/3時
B．公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3時
C．持有公司股份5％的股東請求時
D．監(jiān)事會提議召開時
7、根據(jù)我國保險法律制度的規(guī)定。下列關(guān)于保險代理人的表述中。正確的是（ ）。
A．保險代理人是投保人的代理人
B．保險代理人必須與保險人簽訂委托代理合同
C．保險代理人只能是個人
D．保險代理人以自己的名義與投保人簽訂保險合同
多項選擇題
8、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列事項變更時，應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記的有（ ）。
A．名稱
B．法定代表人
C．經(jīng)營范圍
D．實收資本
9、下列有關(guān)股份發(fā)行的表述，正確的有( ) 。
A．每一次發(fā)行的股份，發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同
B．公開原則是股份發(fā)行的核心原則
C．股份發(fā)行可以是平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行
D．公開發(fā)行新股的，應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
簡答題
10、 A有限責(zé)任公司(以下簡稱A公司)為了擴大經(jīng)營規(guī)模，決定向社會發(fā)行公司債券。在申報材料中顯示，A公司的注冊資本為5000萬元；凈資產(chǎn)額為8000萬元；擬發(fā)行公司債券3000萬元。A公司與以B證券公司為首的承銷團(由B、C、D三家證券公司構(gòu)成)簽訂了承銷協(xié)議，承銷期60天。B證券公司認(rèn)為該項債券利潤豐厚，因而在代銷開始前，便自行決定留存1500萬元。C證券公司接受客戶張某的全權(quán)委托．為其買進10萬元債券；D證券公司為了促進自己業(yè)務(wù)的發(fā)展。竭力鼓動其客戶購買A公司的債券。其中客戶李某提出，他想買進30萬元，但其自有資金只能買15萬元。D證券公司在未經(jīng)任何審批手續(xù)的情況下，向李某許諾，幫助他湊足其余資金。
證券發(fā)行中，B證券公司發(fā)現(xiàn)。A公司的募集文件中有重大遺漏：一筆2100萬元的債務(wù)未在資產(chǎn)負(fù)債表中列明．證券公司遂停止了銷售活動．并要求A公司承擔(dān)其發(fā)行證券造成的損失8萬元。至停止發(fā)行時，李某已購買了該公司債券20萬元。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容并結(jié)合法律規(guī)定，分別回答下列問題。
(1)A公司是否符合發(fā)行公司債券的條件?說明理由。
(2)A公司發(fā)行的公司債券未超過5000萬元，是否可以由承銷團發(fā)行?說明理由。
(3)B、C、D三個證券公司在承銷過程中有哪些做法不符合法律規(guī)定?說明理由。
(4)證券公司是否可以停止銷售公司債券?說明理由。