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        2017年基金從業(yè)《證券投資基金》精選習(xí)題沖刺(3)

        字號(hào):

        1. 公司減少注冊(cè)資本,回購(gòu)自己股票的,必須短期內(nèi)()。
            A. 賣出
            B. 注銷
            C. 轉(zhuǎn)讓
            D. 留存
            【答案】B
            【解析】上冊(cè)181頁(yè),股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份,購(gòu)回的股票會(huì)被注銷或以庫(kù)存股的形式存在。
            2. 資本市場(chǎng)線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以( )表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。
            A. 標(biāo)準(zhǔn)差
            B. 協(xié)方差
            C. 殘差
            D. 方差
            【答案】A
            【解析】上冊(cè)P298,資本市場(chǎng)線指出了以標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)表示的有效投資組合的風(fēng)險(xiǎn)(以標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)度量)與回報(bào)率之間是一種線性關(guān)系。
            3. 債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè),一個(gè)是投資者持有至到期,另一個(gè)是( )。
            A. 票面利率不變
            B. 計(jì)息方式不發(fā)生變化
            C. 利息再投資收益率不變
            D. 債券市場(chǎng)價(jià)格不變
            【答案】C
            【解析】上冊(cè)P211,債券到期收益率隱含兩個(gè)重要假設(shè),一個(gè)是投資者持有至到期,另一個(gè)是利息再投資收益率不變。
            4. 因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失,墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是( )。
            A. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)資金
            B. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
            C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
            D. 交易所
            【答案】A
            【解析】下冊(cè)第36頁(yè),因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失,墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
            5. 下列說(shuō)法正確的是( )。
            A. 遠(yuǎn)期合約、期權(quán)合約和信用違約互換合約僅使買方暴露在違約風(fēng)險(xiǎn)中
            B. 遠(yuǎn)期合約交易一方可以取消交易,無(wú)需對(duì)方同意
            C. 遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例較高
            D. 我國(guó)期貨合約實(shí)物交割比例較低,交易價(jià)格無(wú)日漲停板限制
            【答案】C
            【解析】上冊(cè)P235,遠(yuǎn)期合約雙方均暴露在對(duì)方的違約風(fēng)險(xiǎn)中,且不得隨意取消,我國(guó)的期貨合約有每日價(jià)格波動(dòng)限制。
            6. 某基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證全債指數(shù),則以下關(guān)于該基金的表述錯(cuò)誤的是( )。
            A. 債券投資比例不受約束
            B. 屬于債券型基金
            C. 組合構(gòu)建需要考慮流動(dòng)性和杠桿率
            D. 組合構(gòu)建需要考慮信用結(jié)構(gòu)、期限結(jié)構(gòu)、組合久期
            【答案】A
            【解析】上冊(cè)P312,由題意描述可知該基金屬于債券型基金,故其債券投資比例應(yīng)符合債券型基金的要求,A錯(cuò)誤。
            7. 關(guān)于投資者要求與資產(chǎn)配置,以下表述錯(cuò)誤的是( )。
            A. 人壽保險(xiǎn)公司理賠預(yù)期較為確定,可以對(duì)保費(fèi)收入的投資做長(zhǎng)期規(guī)劃
            B. 投資期限越長(zhǎng),投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)
            C. 一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財(cái)富基金投資期限通常較短
            D. 沒有短期大額資金需求的中年人投資期限可長(zhǎng)于20年
            【答案】C
            【解析】上冊(cè)P280,投資者需求。一個(gè)投資款來(lái)源于石油收入的海外財(cái)富基金,可能是為了下一代的福利而投資,它的投資期限會(huì)更長(zhǎng),甚至是幾十年,C錯(cuò)誤。
            8. 假設(shè)某投資者持有10000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配,每10份分配現(xiàn)金0.5元,T+2日該基金份額凈值為1.635元,除權(quán)后該基金的基金份額凈值為( )元,該投資者可分的現(xiàn)金股利( )元。
            A. 1.585,500
            B. 1.635,5000
            C. 1.135,5000
            D. 1.630,500
            【答案】A
            【解析】下冊(cè)90頁(yè),每10分分配現(xiàn)金0.5元,則每一份分配現(xiàn)金0.05元,基金份額凈值減少0.05元,則現(xiàn)在的基金份額凈值為1.635-0.05=1.585元,該投資者分得的現(xiàn)金股利=10000×0.05=500元,A正確。
            9. 關(guān)于我國(guó)證券交易所,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
            A. 證券交易所的設(shè)立和解散,由國(guó)務(wù)院決定
            B. 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所,其本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,但可以決定證券交易的價(jià)格
            C. 證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人
            D. 證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境,保證證券交易所的職能正常發(fā)揮
            【答案】B
            【解析】下冊(cè)P36,證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所,其本身不持有證券,也不進(jìn)行證券的買賣,也不能決定證券交易的價(jià)格,所以B錯(cuò)誤。
            10. 凈資產(chǎn)收益率的驅(qū)動(dòng)因素中反映營(yíng)運(yùn)效率的是( )。
            A. 銷售利潤(rùn)率
            B. 資產(chǎn)負(fù)債率
            C. 總資產(chǎn)收益率
            D. 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
            【答案】D
            【解析】上冊(cè)P148,根據(jù)杜邦分析法,凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率×總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率×權(quán)益乘數(shù),其中,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率是反映企業(yè)營(yíng)運(yùn)效率的比率。