“2017證年券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》高頻考點匯總”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容,請訪問證券從業(yè)資格考試頻道,或搜索“官微”微信公眾號。
場外交易市場
場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺市場或店頭市場。
場外交易市場主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
1.場外交易市場的特征
(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。
(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。
(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。
(4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。
(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松,掛牌標準和信息披露要求都比較低。
2.場外交易市場的主要功能
(1)拓寬融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。
(3)提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
考點練習:
1.場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由()組成。
Ⅰ.柜臺交易市場
Ⅱ.第三市場
Ⅲ.第四市場
Ⅳ.二級市場
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺市場或店頭市場,主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
2.關(guān)于場外交易市場說法正確的是()。
Ⅰ.是一個分散的無形市場
Ⅱ.采用公開競價方式進行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴格
Ⅳ.組織方式采取做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。(4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松,掛牌標準和信息披露要求都比較低。
場外交易市場
場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺市場或店頭市場。
場外交易市場主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
1.場外交易市場的特征
(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。
(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。
(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。
(4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。
(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松,掛牌標準和信息披露要求都比較低。
2.場外交易市場的主要功能
(1)拓寬融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境。
(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所。
(3)提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
考點練習:
1.場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,它主要由()組成。
Ⅰ.柜臺交易市場
Ⅱ.第三市場
Ⅲ.第四市場
Ⅳ.二級市場
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】場外交易市場,即業(yè)界所稱的OTC市場,又稱柜臺市場或店頭市場,主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。
2.關(guān)于場外交易市場說法正確的是()。
Ⅰ.是一個分散的無形市場
Ⅱ.采用公開競價方式進行證券交易
Ⅲ. 管理比較嚴格
Ⅳ.組織方式采取做市商制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】(1)場外交易市場是一個分散的無形市場。(2)場外交易市場的組織方式采取做市商制度。(3)場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場,以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。(4)場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。(5)場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松,掛牌標準和信息披露要求都比較低。