一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在( )個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
A.6
B.3
C.12
D.9
參考答案：C
參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
3[單選題] 對于有限責任公司召開股東臨時會議，代表( )以上表決權(quán)的股東，( )以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
參考答案：A
參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
4[單選題] 下列不屬于有限責任公司的出資證明書應當載明的事項的是( )。
A.公司名稱
B.公司成立日期
C.公司注冊資本
D.公司所有成員
參考答案：D
參考解析：有限責任公司的出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.擅自改變用途資金額度的5%
B.5～50萬元
C.30～60萬元
D.3～30萬元
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。
A.《期貨交易管理條例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。
A.5
B.20
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。
10[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
參考答案：C
參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送( )。
A.季度報告
B.上一年年度報告
C.財務會計報告
D.中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，白目務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應( )。
A.嚴重警告
B.撤銷基金從業(yè)資格
C.市場禁入
D.行政拘留
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
13[單選題] 下列選項中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。
A.上市公司資產(chǎn)重組
B.上市公司收購
C.上市公司發(fā)行股份
D.上市公司并購重組
參考答案：D
參考解析：上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。
14[單選題] 下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
15[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制( )。
A.股權(quán)控制關(guān)系變動書
B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書
C.詳式權(quán)益變動報告書
D.簡式權(quán)益變動報告書
參考答案：C
參考解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書。
16[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案
B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在15日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案
C.投資主辦人從事投資管理活動應當遵循專業(yè)審慎的原則
D.投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作
參考答案：B
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。故選項B說法錯誤。
17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬，現(xiàn)該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認可。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.公司股東大會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。
18[單選題] 公司合并的，應依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
A.10日
B.20日
C.15日
D.30日
參考答案：D
參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
19[單選題] 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：C
參考解析：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A.信息隔離制度
B.業(yè)務隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
參考答案：C
參考解析：證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
21[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
22[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨立性
參考答案：D
參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在4個方面：①基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。④基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。
23[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。
24[單選題] ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式。
A.發(fā)起設立
B.漸次設立
C.復雜設立
D.募集設立
參考答案：A
參考解析：發(fā)起設立又稱同時設立、單純設立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式。
25[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
26[單選題] 下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是( )。
A.《行政和解試點實施辦法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發(fā)布。
27[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
28[單選題] 關(guān)于上市公司收購的方式，下面說法錯誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購
參考答案：D
參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項D說法錯誤。
29[單選題] 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券行業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
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31[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.基金合同應當約定基金的運作方式
B.基金運作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式
C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金
D.開放式基金份額總額是固定的
參考答案：D
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
32[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
參考答案：C
參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設立方式說法正確的是( )。
A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集設立
C.股份有限公司只能由發(fā)起設立
D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的設立方式主要有：①發(fā)起設立。即所有股份均由發(fā)起人認購，不得向社會公開招募。②募集設立。即發(fā)起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。
35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.登記結(jié)算公司
D.滬深交易所
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理。
36[單選題] 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應當按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應當按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
37[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所
B.會計師事務所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所
D.律師事務所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。
38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
39[單選題] 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
41[單選題] ( )、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.登記結(jié)算中心
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
42[單選題] 任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
參考答案：D
參考解析：任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。
43[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
B.證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券
C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司
D.證券的包銷期限長不得超過120日
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限長不得超過90日，故選項D說法錯誤。
44[單選題] 有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的( )。
A.實繳額
B.出資額
C.低限額
D.高限額
參考答案：B
參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。
45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說法錯誤的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記
B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務
C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
D.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項錯誤。
46[單選題] 證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以( )和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。
A.法定公積金
B.風險準備金
C.客戶其他資產(chǎn)
D.期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。
48[單選題] 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和其他有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )。
A.1～10萬元的罰款
B.降級直至開除的紀律處分
C.10～50萬元的罰款
D.5～30萬元的罰款
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第76條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。
49[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
50[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司公開發(fā)行新股應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.公司公開發(fā)行新股應當具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C.公開發(fā)行新股的公司近1年財務會計文件無虛假記載即可
D.上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選，錯選均不得分。
51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是( )。
Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的所有權(quán)憑證
Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：政府債券屬于債務憑證，故第I項說法錯誤。
52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
53[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
54[單選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.保險公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是金融機構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。
55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務，以下說法錯誤的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英國
Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣
Ⅲ.申請日前12個月各項風險指標符合規(guī)定標準
Ⅳ.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：IB制度起源于美國;根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務;證券公司申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一，可以向上交所申請主動Z終止上市。
Ⅰ.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股東大會決議公司解散
Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請主動終止上市：①上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會決議主動撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會決議公司解散;⑧中國證監(jiān)會和本所認可的其他主動終止上市情形。
57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔民事賠償責任和罰款、罰金說法正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人對基金財產(chǎn)的損失以其固有財產(chǎn)承擔責任
Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔罰款、罰金
Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫
Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財產(chǎn)所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任表述正確的是( )。
Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項表述錯誤。
60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
Ⅰ.證券欺詐
Ⅱ.向投資人保本保收益
Ⅲ.與投資人賠償投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動，故選C。
62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主觀要件為故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項表述錯誤。
64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報告書、( )至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。
Ⅰ.獨立財務顧問報告
Ⅱ.法律意見書
Ⅲ.重組涉及的審計報告
Ⅳ.資產(chǎn)評估報告或者估值報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的，該報告應當經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務資格的會計師事務所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。
65[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，應滿足的條件包括(，)。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
Ⅲ.凈資本不低于5000萬人民幣
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬人民幣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。
66[單選題] 應當建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。
67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設立條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.注冊資本低額為人民幣1000萬元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：①注冊資本低額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項，有( )。
Ⅰ.條件
Ⅱ.程序
Ⅲ.風險提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風險提示和信息披露等事項，合同約定承擔責任的自有資金，還應當對金額做出約定=證券公司應當采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。
69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯誤的是( )。
Ⅰ.銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
Ⅲ.銀行業(yè)金融機構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
Ⅳ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式，故第Ⅱ項說法錯誤;銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項說法錯誤;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項說法錯誤。
70[單選題] 以下關(guān)于我國的公司債券說法正確的是( )。
Ⅰ.我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券
Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》
Ⅳ.2008年10月，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫，故第Ⅲ項說法錯誤。
73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務
Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔客戶的價格風險
Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。
74[單選題] 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務。
75[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券自營業(yè)務投資( )與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。自營權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：
76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事
Ⅱ.公司的實際控制人
Ⅲ.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工
Ⅳ.持有公司3%股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
77[單選題] 證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是( )。
Ⅰ.免稅待遇
Ⅱ.收益穩(wěn)定
Ⅲ.安全性高
Ⅳ.流動性差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
79[單選題] 融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應當符合下列( )條件。
Ⅰ.上市交易超過5個交易日
Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過3個月;②近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是( )。
Ⅰ.己被機構(gòu)聘用
Ⅱ.近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。
81[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債等情況確定( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.可承受的風險限額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。
82[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員( )。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處于3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
83[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券經(jīng)紀商
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
84[單選題] 公司做出( )及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
Ⅰ.減資
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
85[單選題] 下列關(guān)于財務顧問與委托人之間權(quán)利和義務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務
Ⅱ.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
Ⅲ.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
Ⅳ.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項說法錯誤。
86[單選題] 下列選項中，屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
Ⅰ.客戶信用資金臺賬
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用證券賬戶
Ⅳ.客戶信用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項屬于證券公司信用賬戶。
87[單選題] 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括( )。
Ⅰ.證券市場網(wǎng)絡化
Ⅱ.金融機構(gòu)的去杠桿化
Ⅲ.金融監(jiān)管的改革
Ⅳ.國際金融合作的進一步加強
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括金融機構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國際金融合作的進一步加強。
88[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是( )。
Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》
Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。
89[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
Ⅰ.行為的合規(guī)性
Ⅱ.服務的效率性
Ⅲ.客戶投訴情況
Ⅳ.服務的適當性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的( )和審閱過程實行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時間
Ⅲ.內(nèi)容
Ⅳ.對象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。
91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
Ⅱ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
Ⅲ.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
Ⅳ.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項說法錯誤。
92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是( )。
Ⅰ.未經(jīng)股東大會認可，不得公開發(fā)行新股
Ⅱ.對直接負責人員處以警告并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股?！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3～30萬元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬元的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項不符合題意。
93[單選題] 集合計劃銷售結(jié)算資金是指( )。
Ⅰ.由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集
Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等
Ⅳ.支付集合計劃銷售費用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
94[單選題] 證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務流程控制的環(huán)節(jié)是( )。
Ⅰ.承攬立項
Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.改制輔導
Ⅳ.內(nèi)部審核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施;加強項目的承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強項目核算和內(nèi)部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全( )、風險控制等制度。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.會計核算
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務的產(chǎn)品設計、推廣、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、客戶服務等環(huán)節(jié)。
96[單選題] 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.普通債券
Ⅱ.次級債券
Ⅲ.政策性金融債券
Ⅳ.小微企業(yè)專項金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。
97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，表述正確的是( )。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則的第一章 總 則。集合計劃應當符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。
98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供( )服務。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
99[單選題] 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括( )。
Ⅰ.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
Ⅱ.國家開發(fā)銀行
Ⅲ.進出口銀行
Ⅳ.信托公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。
100[單選題] 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR
Ⅱ.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券
Ⅲ.將所購買的證券存放在托管銀行
Ⅳ.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：存券銀行可以不必進行證券的傳送。
1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在( )個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
A.6
B.3
C.12
D.9
參考答案：C
參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
3[單選題] 對于有限責任公司召開股東臨時會議，代表( )以上表決權(quán)的股東，( )以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
參考答案：A
參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。
4[單選題] 下列不屬于有限責任公司的出資證明書應當載明的事項的是( )。
A.公司名稱
B.公司成立日期
C.公司注冊資本
D.公司所有成員
參考答案：D
參考解析：有限責任公司的出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.擅自改變用途資金額度的5%
B.5～50萬元
C.30～60萬元
D.3～30萬元
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。
A.《期貨交易管理條例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。
A.5
B.20
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責令如數(shù)補足應當提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。
10[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀人的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務的適當性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
參考答案：C
參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送( )。
A.季度報告
B.上一年年度報告
C.財務會計報告
D.中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，白目務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴重的，除責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應( )。
A.嚴重警告
B.撤銷基金從業(yè)資格
C.市場禁入
D.行政拘留
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷基金從業(yè)資格。
13[單選題] 下列選項中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。
A.上市公司資產(chǎn)重組
B.上市公司收購
C.上市公司發(fā)行股份
D.上市公司并購重組
參考答案：D
參考解析：上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。
14[單選題] 下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
15[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制( )。
A.股權(quán)控制關(guān)系變動書
B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書
C.詳式權(quán)益變動報告書
D.簡式權(quán)益變動報告書
參考答案：C
參考解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制詳式權(quán)益變動報告書。
16[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案
B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在15日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案
C.投資主辦人從事投資管理活動應當遵循專業(yè)審慎的原則
D.投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作
參考答案：B
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。故選項B說法錯誤。
17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬，現(xiàn)該公司想改變當初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認可。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.公司股東大會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。
18[單選題] 公司合并的，應依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
A.10日
B.20日
C.15日
D.30日
參考答案：D
參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
19[單選題] 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：C
參考解析：公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A.信息隔離制度
B.業(yè)務隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
參考答案：C
參考解析：證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
21[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
22[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨立性
參考答案：D
參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在4個方面：①基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔的債務，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。④基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。
23[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。
24[單選題] ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式。
A.發(fā)起設立
B.漸次設立
C.復雜設立
D.募集設立
參考答案：A
參考解析：發(fā)起設立又稱同時設立、單純設立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認購而設立公司的方式。
25[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
26[單選題] 下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律的是( )。
A.《行政和解試點實施辦法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務委員會于2013年12月28日發(fā)布。
27[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
28[單選題] 關(guān)于上市公司收購的方式，下面說法錯誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購
參考答案：D
參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項D說法錯誤。
29[單選題] 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券行業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
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31[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.基金合同應當約定基金的運作方式
B.基金運作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式
C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金
D.開放式基金份額總額是固定的
參考答案：D
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
32[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
參考答案：C
參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設立方式說法正確的是( )。
A.發(fā)起設立和募集設立不適用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集設立
C.股份有限公司只能由發(fā)起設立
D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設立也可以采取募集設立的方式
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的設立方式主要有：①發(fā)起設立。即所有股份均由發(fā)起人認購，不得向社會公開招募。②募集設立。即發(fā)起人只認購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。
35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.登記結(jié)算公司
D.滬深交易所
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理。
36[單選題] 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應當按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導致其擁有權(quán)益的股份達到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應當按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
37[單選題] 證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所
B.會計師事務所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的律師事務所
D.律師事務所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計。
38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
39[單選題] 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
41[單選題] ( )、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.登記結(jié)算中心
D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
42[單選題] 任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
參考答案：D
參考解析：任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正;改正前，相應股權(quán)不具有表決權(quán)。
43[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
B.證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券
C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司
D.證券的包銷期限長不得超過120日
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限長不得超過90日，故選項D說法錯誤。
44[單選題] 有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的( )。
A.實繳額
B.出資額
C.低限額
D.高限額
參考答案：B
參考解析：有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。
45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說法錯誤的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記
B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務
C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，所在的證券公司應當在10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
D.證券分析師離職，其所在證券公司應當在其提出離職申請起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項錯誤。
46[單選題] 證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以( )和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。
A.法定公積金
B.風險準備金
C.客戶其他資產(chǎn)
D.期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權(quán)。
48[單選題] 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和其他有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )。
A.1～10萬元的罰款
B.降級直至開除的紀律處分
C.10～50萬元的罰款
D.5～30萬元的罰款
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第76條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。
49[單選題] 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
50[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司公開發(fā)行新股應當具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.公司公開發(fā)行新股應當具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C.公開發(fā)行新股的公司近1年財務會計文件無虛假記載即可
D.上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選，錯選均不得分。
51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是( )。
Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的所有權(quán)憑證
Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：政府債券屬于債務憑證，故第I項說法錯誤。
52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
53[單選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第39條規(guī)定，財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導義務的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務活動所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;⑧采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
54[單選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.保險公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是金融機構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。
55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務，以下說法錯誤的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英國
Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣
Ⅲ.申請日前12個月各項風險指標符合規(guī)定標準
Ⅳ.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：IB制度起源于美國;根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務;證券公司申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一，可以向上交所申請主動Z終止上市。
Ⅰ.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股東大會決議公司解散
Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請主動終止上市：①上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會決議主動撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會決議公司解散;⑧中國證監(jiān)會和本所認可的其他主動終止上市情形。
57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：題干所述罪責的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔民事賠償責任和罰款、罰金說法正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人對基金財產(chǎn)的損失以其固有財產(chǎn)承擔責任
Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔罰款、罰金
Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫
Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財產(chǎn)所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應當全部上繳國庫。
59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關(guān)規(guī)定的法律責任表述正確的是( )。
Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格的，應當停止資產(chǎn)管理業(yè)務活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負責的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務指標不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項表述錯誤。
60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
Ⅰ.證券欺詐
Ⅱ.向投資人保本保收益
Ⅲ.與投資人賠償投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動，故選C。
62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主觀要件為故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項表述錯誤。
64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報告書、( )至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。
Ⅰ.獨立財務顧問報告
Ⅱ.法律意見書
Ⅲ.重組涉及的審計報告
Ⅳ.資產(chǎn)評估報告或者估值報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應當與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預測報告的，該報告應當經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務資格的會計師事務所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。
65[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，應滿足的條件包括(，)。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
Ⅲ.凈資本不低于5000萬人民幣
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬人民幣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本低限額應達到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。
66[單選題] 應當建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。
67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設立條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.注冊資本低額為人民幣1000萬元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設立期貨公司應當具備下列條件：①注冊資本低額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項，有( )。
Ⅰ.條件
Ⅱ.程序
Ⅲ.風險提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應當在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風險提示和信息披露等事項，合同約定承擔責任的自有資金，還應當對金額做出約定=證券公司應當采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。
69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯誤的是( )。
Ⅰ.銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
Ⅲ.銀行業(yè)金融機構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
Ⅳ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式，故第Ⅱ項說法錯誤;銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項說法錯誤;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項說法錯誤。
70[單選題] 以下關(guān)于我國的公司債券說法正確的是( )。
Ⅰ.我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券
Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》
Ⅳ.2008年10月，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫，故第Ⅲ項說法錯誤。
73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務
Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔客戶的價格風險
Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。
74[單選題] 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務。
75[單選題] 《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券自營業(yè)務投資( )與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。自營權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：
76[單選題] 《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事
Ⅱ.公司的實際控制人
Ⅲ.承銷商從事股票發(fā)行工作的員工
Ⅳ.持有公司3%股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
77[單選題] 證券交易具有( )的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
78[單選題] 以下屬于政府債券特征的是( )。
Ⅰ.免稅待遇
Ⅱ.收益穩(wěn)定
Ⅲ.安全性高
Ⅳ.流動性差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：政府債券特征為安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定、免稅待遇。
79[單選題] 融資融券標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，應當符合下列( )條件。
Ⅰ.上市交易超過5個交易日
Ⅱ.平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元
Ⅲ.基金持有戶數(shù)不少于1000戶
Ⅳ.基金持有戶數(shù)不少于4000戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：標的證券為交易所交易型開放式指數(shù)基金的，應當符合下列條件：①上市交易超過3個月;②近3個月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元;③基金持有戶數(shù)不少于4000戶。
80[單選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是( )。
Ⅰ.己被機構(gòu)聘用
Ⅱ.近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。
81[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務的，董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債等情況確定( )等。
Ⅰ.資產(chǎn)配置策略
Ⅱ.自營業(yè)務規(guī)模
Ⅲ.投資品種
Ⅳ.可承受的風險限額
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券公司董事會在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等。
82[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事自營業(yè)務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員( )。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處于3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第209條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
83[單選題] 下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構(gòu)成要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.證券經(jīng)紀商
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構(gòu)成。
84[單選題] 公司做出( )及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
Ⅰ.減資
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定屬于重大事件，為公司應在相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。
85[單選題] 下列關(guān)于財務顧問與委托人之間權(quán)利和義務的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務
Ⅱ.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
Ⅲ.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
Ⅳ.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故第Ⅱ項說法錯誤。
86[單選題] 下列選項中，屬于融資融券業(yè)務的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。
Ⅰ.客戶信用資金臺賬
Ⅱ.融券專用證券賬戶
Ⅲ.客戶信用證券賬戶
Ⅳ.客戶信用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：融資融券業(yè)務賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。Ⅱ項屬于證券公司信用賬戶。
87[單選題] 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括( )。
Ⅰ.證券市場網(wǎng)絡化
Ⅱ.金融機構(gòu)的去杠桿化
Ⅲ.金融監(jiān)管的改革
Ⅳ.國際金融合作的進一步加強
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢包括金融機構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革以及國際金融合作的進一步加強。
88[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是( )。
Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》
Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》
Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。
89[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員( )等作為考核的重要內(nèi)容。
Ⅰ.行為的合規(guī)性
Ⅱ.服務的效率性
Ⅲ.客戶投訴情況
Ⅳ.服務的適當性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
90[單選題] 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的( )和審閱過程實行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.時間
Ⅲ.內(nèi)容
Ⅳ.對象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程實行留痕管理。
91[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象
Ⅱ.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
Ⅲ.證券經(jīng)紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬
Ⅳ.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人，第Ⅳ項說法錯誤。
92[單選題] 根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的說法中正確的是( )。
Ⅰ.未經(jīng)股東大會認可，不得公開發(fā)行新股
Ⅱ.對直接負責人員處以警告并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.對指使該行為的控股股東處以警告并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.對負責證券承銷的證券公司處以警告，責令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：《證券法》第58條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股，上市公司也不得非公開發(fā)行新股?！蹲C券法》第194條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3～30萬元的罰款。發(fā)行人、上市公司的控殷股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30～60萬元的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規(guī)定處罰。第Ⅳ項不符合題意。
93[單選題] 集合計劃銷售結(jié)算資金是指( )。
Ⅰ.由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集
Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等
Ⅳ.支付集合計劃銷售費用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的，在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
94[單選題] 證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務流程控制的環(huán)節(jié)是( )。
Ⅰ.承攬立項
Ⅱ.盡職調(diào)查
Ⅲ.改制輔導
Ⅳ.內(nèi)部審核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施;加強項目的承攬立項、盡職調(diào)查、改制輔導、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強項目核算和內(nèi)部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
95[單選題] 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全( )、風險控制等制度。
Ⅰ.投資決策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.會計核算
Ⅳ.合規(guī)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第52條規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規(guī)管理等制度，制定業(yè)務操作流程和崗位手冊，覆蓋集合資產(chǎn)管理業(yè)務的產(chǎn)品設計、推廣、研究、投資、交易、清算、會計核算、信息披露、客戶服務等環(huán)節(jié)。
96[單選題] 我國的商業(yè)銀行債券包括( )。
Ⅰ.普通債券
Ⅱ.次級債券
Ⅲ.政策性金融債券
Ⅳ.小微企業(yè)專項金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：商業(yè)銀行債券有普通債券、次級債券、混合資本債券和小微企業(yè)專項金融債券。
97[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，表述正確的是( )。
Ⅰ.委托資產(chǎn)只能是貨幣資金形式的資產(chǎn)
Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
Ⅲ.同一種類的集合資產(chǎn)管理計劃份額，享有同等權(quán)益，承擔同等風險
Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃設定為均等份額，并可以根據(jù)風險收益特征劃分為不同種類
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ說法均正確。證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則的第一章 總 則。集合計劃應當符合下列條件：(一)募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;(二)單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣;(三)客戶人數(shù)在200人以下。
98[單選題] 證券公司在中間介紹業(yè)務中，不得為從事期貨交易的客戶提供( )服務。
Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
Ⅱ.代客戶保管交易密碼
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.為客戶從事期貨交易提供融資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
99[單選題] 目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體包括( )。
Ⅰ.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
Ⅱ.國家開發(fā)銀行
Ⅲ.進出口銀行
Ⅳ.信托公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體是政策性銀行。
100[單選題] 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列說法正確的是( )。
Ⅰ.存券銀行發(fā)出ADR
Ⅱ.存券銀行一定要命令托管銀行移送證券
Ⅲ.將所購買的證券存放在托管銀行
Ⅳ.存券銀行向ADR的持有者派發(fā)紅利或利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：存券銀行可以不必進行證券的傳送。