整理2018年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題（3）供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
一、單項(xiàng)選擇題
1.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)人期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
A.審慎監(jiān)管
B.套期保值
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.公平交易
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易.應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
2. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的。應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。
A.公平對(duì)待
B.公司利益優(yōu)先
C.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
D.客戶利益優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
3.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(??)萬(wàn)元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元及其他條件。
4.期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近(??)年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第4條第1款第3項(xiàng)的規(guī)定，自然人投資者應(yīng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。
5.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，(??)通過(guò)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。
二、多項(xiàng)選擇題
1.下列操縱期貨交易價(jià)格的行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(??)。
A.聯(lián)手買賣
B.惡意串通
C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
2. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的(??)。
A.利用職務(wù)之便牟取私利
B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
C.保守期貨公司的商業(yè)秘密
D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷
參考答案：A,B
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第10條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項(xiàng)和第5項(xiàng)的規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利;濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。
3.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的有(??)。
A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持
B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開i0日前通知會(huì)員
C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
D.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第23條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
4.對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重處以(??)紀(jì)律懲戒。
A.批評(píng)
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D.取消會(huì)員資格并公告
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評(píng);②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);③通過(guò)媒體公開譴責(zé);④取消會(huì)員資格并公告。
5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于(??)收取手續(xù)費(fèi)。
A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)營(yíng)成本
C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：B,D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條第5項(xiàng)的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)人期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
A.審慎監(jiān)管
B.套期保值
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.公平交易
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第41條的規(guī)定，國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易.應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
2. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的。應(yīng)當(dāng)遵循(??)的原則予以處理。
A.公平對(duì)待
B.公司利益優(yōu)先
C.過(guò)錯(cuò)責(zé)任
D.客戶利益優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第24條的規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。
3.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(??)萬(wàn)元。
A.500
B.1000
C.3000
D.5000
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元及其他條件。
4.期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近(??)年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第4條第1款第3項(xiàng)的規(guī)定，自然人投資者應(yīng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。
5.公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，(??)通過(guò)。
A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。
二、多項(xiàng)選擇題
1.下列操縱期貨交易價(jià)格的行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(??)。
A.聯(lián)手買賣
B.惡意串通
C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息
D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
2. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為中的(??)。
A.利用職務(wù)之便牟取私利
B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
C.保守期貨公司的商業(yè)秘密
D.做出獨(dú)立、及時(shí)、審慎的判斷
參考答案：A,B
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第9條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。第10條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。第13條第4項(xiàng)和第5項(xiàng)的規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利;濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)。
3.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法，正確的有(??)。
A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持
B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開i0日前通知會(huì)員
C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議
D.會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第22條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第23條的規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
4.對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重處以(??)紀(jì)律懲戒。
A.批評(píng)
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D.取消會(huì)員資格并公告
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第9條的規(guī)定，對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：①批評(píng);②協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng);③通過(guò)媒體公開譴責(zé);④取消會(huì)員資格并公告。
5.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于(??)收取手續(xù)費(fèi)。
A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.經(jīng)營(yíng)成本
C.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
參考答案：B,D
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條第5項(xiàng)的規(guī)定，提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。