證券從業(yè)資格,是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn)稱。該證書(shū)是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試,是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū)。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。2018年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開(kāi)帷幕。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2018年度證券從業(yè)資格考試計(jì)劃公告》獲悉,2018年7月8日新疆和西藏設(shè)證券從業(yè)考試專場(chǎng),為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練習(xí)題?;A(chǔ)備考階段,快來(lái)學(xué)習(xí)吧!
(1)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:委托買賣(7.3)
單選題
下列關(guān)于委托買賣的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A、針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單,按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容,完整、詳細(xì)、正確地填寫,且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺(tái)委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
【正確答案】D
【答案解析】本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤,證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
(2)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:證券賬戶的管理(7.3)
單選題
企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。
(3)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:強(qiáng)制離崗(7.3)
單選題
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每()年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。
A、3,10
B、5,15
C、2,20
D、1,10
【正確答案】A
【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
(1)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:委托買賣(7.3)
單選題
下列關(guān)于委托買賣的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。
A、針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單,已成交的部分不能撤銷或修改
B、客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單,按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容,完整、詳細(xì)、正確地填寫,且必須當(dāng)面簽署姓名
C、傳真委托屬于非柜臺(tái)委托
D、證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
【正確答案】D
【答案解析】本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤,證券名稱和證券代碼不一致時(shí),及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí),則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
(2)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:證券賬戶的管理(7.3)
單選題
企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起()日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的,清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。
(3)證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題:強(qiáng)制離崗(7.3)
單選題
證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每()年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。
A、3,10
B、5,15
C、2,20
D、1,10
【正確答案】A
【答案解析】本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。