有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎知識（備考9）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標的是( )。
A.存款準備金率
B.基礎貨幣
C.再貼現(xiàn)率
D.貨幣供給
2.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。( )
A.10：5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
3.公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )
A.3000：6000
B.6000;3000
C.6000：6000
D.3000;3000
4.外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
A.國際公司
B.投資者所在國
C.發(fā)行者所在國
D.發(fā)行地所在國
5.按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。
A.金融工具發(fā)行特征
B.金融交易的場地和空問
C.交易標的物的不同
D.金融工具流通特征
6.未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
7.我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A.時間
B.連續(xù)
C.協(xié)商
D.集合
8.下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是( )。
A.通過證券公司進行委托買賣
B.在證券交易所上市交易
C.交易費用包括申購和贖回費用
D.基金份額總額不因交易而變化
9.中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標是( )。
A.再貼現(xiàn)率
B.超額存款準備金
C.基礎貨幣
D.貨幣供應量
10.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
1.【答案】B。解析：金融宏觀調(diào)控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。
2.【答案】D。解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
3.【答案】A。解析：《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
4.【答案】D。解析：歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.
5.【答案】B。解析：按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。
6.【答案】C。解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
7.【答案】D。解析：在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。
8.【答案】C。解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。
9.【答案】D。解析：中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標是貨幣供應量。
10.【答案】C。解析：《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
1.下列變量中.屬于金融宏觀調(diào)控操作目標的是( )。
A.存款準備金率
B.基礎貨幣
C.再貼現(xiàn)率
D.貨幣供給
2.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應具有不少于名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于__________人。( )
A.10：5
B.20;10
C.30;10
D.30;20
3.公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )
A.3000：6000
B.6000;3000
C.6000：6000
D.3000;3000
4.外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機構(gòu)、證券公司承銷。
A.國際公司
B.投資者所在國
C.發(fā)行者所在國
D.發(fā)行地所在國
5.按照( ).金融市場劃分為有形市場和無形市場。
A.金融工具發(fā)行特征
B.金融交易的場地和空問
C.交易標的物的不同
D.金融工具流通特征
6.未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是( )。
A.優(yōu)先股或其他
B.內(nèi)部職工股
C.境外上市外資股
D.發(fā)起人股份
7.我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A.時間
B.連續(xù)
C.協(xié)商
D.集合
8.下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是( )。
A.通過證券公司進行委托買賣
B.在證券交易所上市交易
C.交易費用包括申購和贖回費用
D.基金份額總額不因交易而變化
9.中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標是( )。
A.再貼現(xiàn)率
B.超額存款準備金
C.基礎貨幣
D.貨幣供應量
10.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
1.【答案】B。解析：金融宏觀調(diào)控操作目標：超額存款準備金與基礎貨幣。
2.【答案】D。解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
3.【答案】A。解析：《證券法》第16條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
4.【答案】D。解析：歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。如在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織一家或幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷.
5.【答案】B。解析：按照金融交易的場地和空間劃分，金融市場劃分為有形市場和無形市場。
6.【答案】C。解析：未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份，具體包括：(1)發(fā)起人股份;(2)募集法人股份;(3)內(nèi)部職工股：(4)優(yōu)先股或其他。
7.【答案】D。解析：在我國開盤價是集合競價的結(jié)果。
8.【答案】C。解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費。
9.【答案】D。解析：中央銀行宏觀金融調(diào)控的中介指標是貨幣供應量。
10.【答案】C。解析：《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。