成功=時間+方法，自制力是這個等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題：金融市場基礎知識（提升練習1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。
A、免交流量使用費的相關信息
B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令
C、獲取證券交易即時行情
D、獲取實時及盤后交易回報
正確答案：A
【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。
2、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()賬戶的投資者。
A、B字頭和D字頭
B、B字頭和C字頭
C、A字頭和D字頭
D、A字頭和B字頭
正確答案：A
【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。
3、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。
A、基金交易費
B、基金銷售服務費
C、申購費
D、基金運作費
正確答案：B
【專家解析】基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。
4、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。
A、連續(xù)競價
B、集中競價
C、集合競價
D、市場價格
正確答案：C
【專家解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。
5、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。
A、或然性
B、不確定性
C、相對性
D、隱藏性
正確答案：A
【專家解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。
6、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。
A、延遲成交
B、擇日成交
C、無效
D、部分無效
正確答案：C
【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。
7、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。
A、0.01元
B、0.001元
C、0.05元
D、0.005元
正確答案：B
【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。
8、金融市場以()為交易對象。
A、實物資產(chǎn)
B、貨幣資產(chǎn)
C、金融資產(chǎn)
D、無形資產(chǎn)
正確答案：C
【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。
9、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。
A、赤字國債
B、特別債券
C、國家建設債券
D、重點建設債券
正確答案：A
【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。
10、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
正確答案：D
【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟風險的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。
11、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉報。
A、國家發(fā)改委
B、行業(yè)管理部門
C、省發(fā)展改革部門
D、計劃單列市發(fā)展改革部門
正確答案：B
【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報。
12、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結算公司
正確答案：D
【專家解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
13、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。
A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示
B、產(chǎn)品的收益性
C、股市的波動性
D、以上都不對
正確答案：A
【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。
14、所請代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為()提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A、有限責任公司
B、上市公司
C、股份公司
D、非上市公司
正確答案：D
【專家解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
15、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。
A、[1‰]
B、[2‰]
C、[3‰]
D、[4‰]
正確答案：C
【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
16、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關系建立
C、客戶服務
D、證券類金融產(chǎn)品及服務
正確答案：C
【專家解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
17、地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、地方政府
D、國務院
正確答案：C
【專家解析】《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還,遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。
18、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A、證券管理業(yè)務
B、證券研究業(yè)務
C、證券法律業(yè)務
D、證券交易業(yè)務
正確答案：C
【專家解析】證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
19、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57
B、9：15至11：30、13：00至l5：00
C、9：30至11：30、13：00至15：00
D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57
正確答案：B
【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
20、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
正確答案：C
【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
1、深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是()。
A、免交流量使用費的相關信息
B、申報買賣指令及其他業(yè)務指令
C、獲取證券交易即時行情
D、獲取實時及盤后交易回報
正確答案：A
【專家解析】會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應向深圳交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。
2、上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立()賬戶的投資者。
A、B字頭和D字頭
B、B字頭和C字頭
C、A字頭和D字頭
D、A字頭和B字頭
正確答案：A
【專家解析】上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投資者。
3、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是()。
A、基金交易費
B、基金銷售服務費
C、申購費
D、基金運作費
正確答案：B
【專家解析】基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。
4、代辦股份轉讓以()確定轉讓價格。
A、連續(xù)競價
B、集中競價
C、集合競價
D、市場價格
正確答案：C
【專家解析】代辦股份轉讓撮合時，以集合競價確定轉讓價格。
5、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明外匯風險具有()。
A、或然性
B、不確定性
C、相對性
D、隱藏性
正確答案：A
【專家解析】外匯風險的或然性是指外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。
6、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托()。
A、延遲成交
B、擇日成交
C、無效
D、部分無效
正確答案：C
【專家解析】金融期貨的主要交易制度之一是每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托無效。
7、深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為()或其整數(shù)倍。
A、0.01元
B、0.001元
C、0.05元
D、0.005元
正確答案：B
【專家解析】深圳證券交易所債券質押式回購交易的最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍。
8、金融市場以()為交易對象。
A、實物資產(chǎn)
B、貨幣資產(chǎn)
C、金融資產(chǎn)
D、無形資產(chǎn)
正確答案：C
【專家解析】金融市場以貨幣資金和其他金融資產(chǎn)為交易對象。
9、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱之為()。
A、赤字國債
B、特別債券
C、國家建設債券
D、重點建設債券
正確答案：A
【專家解析】政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。赤字國債是指用于彌補財政預算赤字的國債。
10、宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。
A、累積性
B、隱藏性
C、或然性
D、潛在性
正確答案：D
【專家解析】所謂宏觀經(jīng)濟風險的潛在性，指的是宏觀經(jīng)濟風險總是與宏觀經(jīng)濟系統(tǒng)相伴而生，宏觀經(jīng)濟發(fā)展和運作本身就蘊涵著經(jīng)濟風險。
11、在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由()轉報。
A、國家發(fā)改委
B、行業(yè)管理部門
C、省發(fā)展改革部門
D、計劃單列市發(fā)展改革部門
正確答案：B
【專家解析】在企業(yè)債券發(fā)行的具體申報上，采取如下方式報送國家發(fā)改委：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉報;地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉報。
12、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記()時須，將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
A、中國證監(jiān)會
B、證券主承銷商
C、證券交易所
D、證券結算公司
正確答案：D
【專家解析】中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發(fā)行人。
13、讓投資者充分理解()，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。
A、“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示
B、產(chǎn)品的收益性
C、股市的波動性
D、以上都不對
正確答案：A
【專家解析】讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示，是投資者教育和適當性管理工作需要突出的重點之一。
14、所請代辦股份轉讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為()提供的股份轉讓服務業(yè)務。
A、有限責任公司
B、上市公司
C、股份公司
D、非上市公司
正確答案：D
【專家解析】為非上市公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。
15、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()。
A、[1‰]
B、[2‰]
C、[3‰]
D、[4‰]
正確答案：C
【專家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
16、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關系建立
C、客戶服務
D、證券類金融產(chǎn)品及服務
正確答案：C
【專家解析】客戶服務是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
17、地方政府一般債券由()發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A、中國證監(jiān)會
B、財政部
C、地方政府
D、國務院
正確答案：C
【專家解析】《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定，一般債券由各地按照市場化原則自發(fā)自還,遵循公開、公平、公正的原則，發(fā)行和償還主體為地方政府。
18、()是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A、證券管理業(yè)務
B、證券研究業(yè)務
C、證券法律業(yè)務
D、證券交易業(yè)務
正確答案：C
【專家解析】證券法律業(yè)務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
19、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。
A、9：30至11：30、l3：00至14：57
B、9：15至11：30、13：00至l5：00
C、9：30至11：30、13：00至15：00
D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57
正確答案：B
【專家解析】深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海證券交易所，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
20、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為()。
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
正確答案：C
【專家解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。