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        2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》必背內(nèi)容:證券投資咨詢

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            1.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件:
            (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其中高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
            (2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
            2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料,自提供之日起保存2年。
            3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
            4.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動,主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日,向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。