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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:風(fēng)險(xiǎn)管理(7.19)
單選題
基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括()。Ⅰ.性原則Ⅱ.最低性原則Ⅲ.局部性原則Ⅳ.全面性原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理?;鸸驹陲L(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則:(1)性原則。(2)全面性原則。(3)權(quán)責(zé)匹配原則。(4)獨(dú)立性原則。(5)定性和定量相結(jié)合原則。(6)實(shí)時(shí)性原則。參見教材P224。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:港股通標(biāo)的(7.19)
單選題
以下不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是()。
A、恒生綜合小型股指數(shù)的成分股
B、恒生綜合中型股指數(shù)成分股
C、同時(shí)在上交所、港交所上市的AH股公司股票
D、恒生綜合大型股指數(shù)成分股
【答案】
A
【解析】
本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。目前,滬港通下的港股通標(biāo)的包括恒生綜合大型股指數(shù)成分股、恒生綜合中型股指數(shù)成分股、同時(shí)在上交所、港交所上市的AH股公司股票。參見教材(下冊(cè))P306。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練:自律組織(7.19)
單選題
行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括()。Ⅰ.信息披露Ⅱ.利益沖突Ⅲ.行業(yè)行為守則Ⅳ.內(nèi)部治理和運(yùn)營
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng),行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等。參見教材P28。

基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練:風(fēng)險(xiǎn)管理(7.19)
單選題
基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則包括()。Ⅰ.性原則Ⅱ.最低性原則Ⅲ.局部性原則Ⅳ.全面性原則
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查風(fēng)險(xiǎn)管理?;鸸驹陲L(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則:(1)性原則。(2)全面性原則。(3)權(quán)責(zé)匹配原則。(4)獨(dú)立性原則。(5)定性和定量相結(jié)合原則。(6)實(shí)時(shí)性原則。參見教材P224。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練:港股通標(biāo)的(7.19)
單選題
以下不屬于滬港通下的港股通標(biāo)的的是()。
A、恒生綜合小型股指數(shù)的成分股
B、恒生綜合中型股指數(shù)成分股
C、同時(shí)在上交所、港交所上市的AH股公司股票
D、恒生綜合大型股指數(shù)成分股
【答案】
A
【解析】
本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。目前,滬港通下的港股通標(biāo)的包括恒生綜合大型股指數(shù)成分股、恒生綜合中型股指數(shù)成分股、同時(shí)在上交所、港交所上市的AH股公司股票。參見教材(下冊(cè))P306。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練:自律組織(7.19)
單選題
行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括()。Ⅰ.信息披露Ⅱ.利益沖突Ⅲ.行業(yè)行為守則Ⅳ.內(nèi)部治理和運(yùn)營
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查自律組織。行業(yè)自律是在法律規(guī)定和政府監(jiān)管的基礎(chǔ)上,行業(yè)成員聯(lián)合設(shè)定行業(yè)規(guī)則的活動(dòng),行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營、行業(yè)行為守則等。參見教材P28。