在制定方案之前，我們需要充分了解問(wèn)題的背景和原因，分析其所帶來(lái)的影響。完美的方案應(yīng)該能夠滿足當(dāng)前的需求，并為未來(lái)的發(fā)展提供良好的支持。通過(guò)學(xué)習(xí)這些方案范例，我們可以不斷積累經(jīng)驗(yàn)和提高能力，成為一名優(yōu)秀的問(wèn)題解決者和方案制定者。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇一
    為認(rèn)真貫徹落實(shí)《^v^關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國(guó)發(fā)【20xx】23號(hào)）精神，根據(jù)縣安監(jiān)局《關(guān)于開展安全生產(chǎn)隱患排查治理的工作方案》（黎安監(jiān)發(fā)【20xx】88號(hào)）要求，切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，強(qiáng)化安全隱患排查，有效消除安全隱患，堅(jiān)決防范和遏制事故發(fā)生，確保公司安全生產(chǎn)形勢(shì)穩(wěn)定。為開展好本次安全生產(chǎn)隱患排查工作，特制定安全生產(chǎn)隱患排查治理工作方案：
    此次安全生產(chǎn)隱患排查治理自查自改工作從20xx年10月20日開始，至10月24日結(jié)束,25日進(jìn)行總結(jié)匯總上報(bào)縣安監(jiān)局。
    安全生產(chǎn)隱患排查治理的范圍為：公司所有生產(chǎn)單位，重點(diǎn)是礦山、尾礦庫(kù)等作業(yè)場(chǎng)所。具體分工如下：
    1、礦山井下及地面安全生產(chǎn)隱患排查由生產(chǎn)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
    2、尾礦庫(kù)及選場(chǎng)安全生產(chǎn)隱患排查由技術(shù)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
    3、礦山、選場(chǎng)機(jī)械設(shè)備安全生產(chǎn)隱患排查由資產(chǎn)部、安全部負(fù)責(zé)組織各分公司排查。
    礦山、尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)隱患排查的重點(diǎn)是：礦山井下機(jī)械通風(fēng)系統(tǒng)、作業(yè)面通風(fēng)情況，井下采空區(qū)監(jiān)測(cè)、處理、封閉情況，民爆物品儲(chǔ)存、使用情況，重點(diǎn)設(shè)備檢查檢測(cè)、維護(hù)保養(yǎng)使用情況；尾礦庫(kù)監(jiān)控措施（水位、浸潤(rùn)線、位移觀察）、安全設(shè)施（排洪渠、溢洪塔）及壩上照明、通訊等。
    公司主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)部室組織，分公司參與，進(jìn)行全面排查。
    一組礦山排查組：
    組長(zhǎng)：
    成員：
    二組尾礦庫(kù)排查組：
    組長(zhǎng)：
    成員：
    三組機(jī)電設(shè)備排查組：
    組長(zhǎng)：
    成員：
    三個(gè)組分別制定隱患排查表，對(duì)查出的問(wèn)題進(jìn)行“三定”落實(shí)，消除安全隱患。
    （一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)精心組織。
    為做好本次安全生產(chǎn)隱患排查治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，特成立領(lǐng)導(dǎo)組，組成人員如下：
    組長(zhǎng)：
    副組長(zhǎng)：
    成員：
    （二）嚴(yán)格分工落實(shí)責(zé)任。
    各部室、分公司要高度重視安全生產(chǎn)隱患排查治理，切實(shí)加強(qiáng)組織落實(shí)，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。明確時(shí)間安排、工作任務(wù)、職責(zé)分工，全力抓好此項(xiàng)工作。各生產(chǎn)單位要切實(shí)負(fù)起安全生產(chǎn)主體責(zé)任，認(rèn)真組織開展本單位安全生產(chǎn)隱患自查工作。
    （三）突出重點(diǎn)全面排查。
    此次安全生產(chǎn)隱患排查治理要突出重點(diǎn)，即以礦山井下通風(fēng)、采掘、民爆、提升、機(jī)電設(shè)備等重點(diǎn)作業(yè)場(chǎng)所，尾礦庫(kù)排放、監(jiān)控措施、通訊及安全設(shè)施運(yùn)行等為重點(diǎn)。要堅(jiān)決做到排查不留死角，整治不留后患。
    （四）嚴(yán)格排查確保效果。
    要進(jìn)一步規(guī)范排查方法，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)排查，對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)工作進(jìn)展緩慢、敷衍了事、自查整改落實(shí)不到位等問(wèn)題的單位，要在全公司通報(bào)批評(píng)并對(duì)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行事前責(zé)任追究。要加強(qiáng)安全生產(chǎn)隱患排查治理期間的值班值守工作，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)值班和領(lǐng)導(dǎo)下井帶班制度，及時(shí)掌握本單位安全生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，確保本次安全生產(chǎn)隱患排查工作順利開展。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇二
    隨著執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)的增加，各地檢察機(jī)關(guān)都制定了執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范工作制度，責(zé)任主體是相關(guān)辦案部門和控申部門。案管工作全面開展后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)原有的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范辦法進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整、充實(shí)和明確。除規(guī)定工作原則、預(yù)警重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、評(píng)估主體、方法步驟、責(zé)任追究等內(nèi)容外，應(yīng)明確規(guī)定案管部門是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的組織協(xié)調(diào)和督促檢查部門，同時(shí)賦予案管部門具體的工作權(quán)限，從制度上為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作貫穿執(zhí)法辦案全過(guò)程提供保證。
    二、依托案件統(tǒng)一受理，提前預(yù)警辦案風(fēng)險(xiǎn)。
    案管部門應(yīng)將案件統(tǒng)一受理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作相結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警作為受案審查的基礎(chǔ)內(nèi)容。在統(tǒng)一受理各類案件時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)要求送案機(jī)關(guān)辦案人員對(duì)存在上訪可能或者其他隱患的案件，詳細(xì)說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的具體情形或者在送案時(shí)隨案移送書面說(shuō)明材料，之后案管部門進(jìn)行書面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警登記。在向本院辦案部門移交案件時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警登記也隨案移交，為減少和防范涉檢打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
    三、監(jiān)控案件辦理過(guò)程，同步監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
    辦案中，對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的案件，辦案人根據(jù)相關(guān)規(guī)定要填寫《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估登記表》，制作《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作預(yù)案》，案件辦結(jié)后要制作《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理情況報(bào)告》。對(duì)上述文書，案管部門應(yīng)要求辦案人員在制作完成后逐一及時(shí)報(bào)送本部門備查。一方面，案管部門是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的職能部門，只有及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置情況，才能更好地履行督促檢查職責(zé)和提出糾正意見(jiàn)；另一方面，在需要多個(gè)部門共同配合開展評(píng)估預(yù)警工作的情況下，案管部門可出面進(jìn)行組織協(xié)調(diào)。
    四、加強(qiáng)跟蹤檢查，抓好結(jié)案審核和案件評(píng)查。
    在開展結(jié)案審核時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警落實(shí)情況同步開展審查和評(píng)價(jià)，做到一案一評(píng)。同時(shí)，在開展案件評(píng)查和專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作中，案管部門也應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警落實(shí)情況作為一項(xiàng)重要的評(píng)查和檢查項(xiàng)目。
    五、將評(píng)估預(yù)警內(nèi)容納入相關(guān)文書，為案件辦理提供參考。
    案管部門在履職過(guò)程中，在要求辦案人員制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估登記、工作預(yù)案的同時(shí)，還應(yīng)要求并監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門和辦案人員將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警內(nèi)容落實(shí)到案件的相關(guān)法律文書中：一是在案件的審查報(bào)告中，要求辦案人員對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)情況單獨(dú)列項(xiàng)，作出專門說(shuō)明；二是作為檢委會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)，要求業(yè)務(wù)部門在提交檢委會(huì)討論案件報(bào)告中，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)情況單獨(dú)列項(xiàng)，詳細(xì)闡明案件的風(fēng)險(xiǎn)。在法律文書中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體情形作出分析和說(shuō)明，能夠?yàn)榘讣k理和領(lǐng)導(dǎo)決策提供重要參考，特別是檢委會(huì)可據(jù)此研究討論化解風(fēng)險(xiǎn)的措施和作出處理決定，既保證案件質(zhì)量，又最大限度地防控風(fēng)險(xiǎn)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇三
    全面貫徹落實(shí)黨的十七屆三中全會(huì)精神，以建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為統(tǒng)領(lǐng)，以新農(nóng)村建設(shè)為目標(biāo)，以整村推進(jìn)為載體，創(chuàng)新扶貧開發(fā)方式，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)化扶貧，發(fā)展特色種養(yǎng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，在促進(jìn)農(nóng)民增收上有新突破；強(qiáng)化土地流轉(zhuǎn)實(shí)施集約化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品專業(yè)化發(fā)展，在改革貧困村土地經(jīng)營(yíng)體制上實(shí)現(xiàn)新突破；強(qiáng)化勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)，促進(jìn)農(nóng)民實(shí)現(xiàn)非農(nóng)轉(zhuǎn)移，在推進(jìn)農(nóng)民素質(zhì)提高，培育創(chuàng)業(yè)型農(nóng)民上有新突破；高質(zhì)量完成我縣扶貧開發(fā)目標(biāo)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇四
    國(guó)際上審計(jì)模式的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：賬項(xiàng)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式、制度導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是在賬項(xiàng)導(dǎo)向?qū)徲?jì)和制度導(dǎo)向?qū)徲?jì)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新型審計(jì)模式，是在綜合分析影響被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)各種因素的基礎(chǔ)上，對(duì)被審計(jì)單位開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定實(shí)施審計(jì)的范圍和重點(diǎn)，進(jìn)而開展實(shí)質(zhì)性審查的一種審計(jì)方法。從揭示風(fēng)險(xiǎn)方面看，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與現(xiàn)行審計(jì)方式比具有明顯的優(yōu)勢(shì)，能夠有效地彌補(bǔ)現(xiàn)行審計(jì)方式的不足，因此在人民銀行引人風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)顯得尤為必要。
    一、人民銀行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的發(fā)展軌跡。
    2011年，人民銀行制定并印發(fā)了《人民銀行內(nèi)審工作轉(zhuǎn)型2011-2013年規(guī)劃》，標(biāo)志著內(nèi)審轉(zhuǎn)型工作全面啟動(dòng)，并將確立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式作為內(nèi)審工作轉(zhuǎn)型的第一任務(wù)；與此同時(shí)，牽頭組建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估課題攻關(guān)小組，在認(rèn)真梳理與研究歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家央行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基礎(chǔ)上，于2012年下發(fā)了《關(guān)于人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案（征求意見(jiàn)稿）》，人民銀行內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架的雛形基本形成。在理論研究取得重要突破的同時(shí)，人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)踐在各分支機(jī)構(gòu)的積極推動(dòng)下得到了穩(wěn)步推進(jìn)。為加強(qiáng)轉(zhuǎn)型成果推廣與應(yīng)用，進(jìn)一步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，2013年7月，通過(guò)召開座談會(huì)的形式，討論修訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初步框架，下發(fā)《人民銀行內(nèi)審部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作試行辦法》，建立了人民銀行風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估模型，規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。郭慶平行長(zhǎng)助理在轉(zhuǎn)型工作總結(jié)會(huì)議上指出，各級(jí)內(nèi)審部門在制定審計(jì)方案、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、編寫審計(jì)報(bào)告過(guò)程中，注重應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，更好地做到了“風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)審計(jì)、審計(jì)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)”。從總體上看，人民銀行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式已經(jīng)基本確立。
    二、人民銀行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的幾點(diǎn)思考。
    （一）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式基本確立。
    經(jīng)過(guò)三年轉(zhuǎn)型，審計(jì)人員逐步強(qiáng)化并在實(shí)踐中努力運(yùn)用轉(zhuǎn)型五項(xiàng)理念，但對(duì)于“風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)審計(jì)、審計(jì)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)”理念的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用仍處于起步探索階段，審計(jì)人員的認(rèn)識(shí)有待轉(zhuǎn)變。一方面，未能全面認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)審計(jì)不僅可以運(yùn)用用至審計(jì)計(jì)劃的制定，而且應(yīng)拓展延伸至審計(jì)方案的制定、審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施、審計(jì)報(bào)告的編寫等過(guò)程。另一方面，按照機(jī)構(gòu)層次和職責(zé)分工，制定審計(jì)計(jì)劃是總行層面考慮的，分支機(jī)構(gòu)尤其是分行層面以下的省會(huì)中支和地市中支主要承擔(dān)審計(jì)項(xiàng)目的組織與實(shí)施，對(duì)于審計(jì)計(jì)劃制定缺少必要地主動(dòng)性，因此，風(fēng)險(xiǎn)引導(dǎo)審計(jì)理念未得到較廣范圍、較深層次的實(shí)踐探索。更重要的是審計(jì)人員按照慣性思維與以往審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為在審計(jì)實(shí)施和報(bào)告階段已關(guān)注了重大審計(jì)發(fā)現(xiàn)，做到了審計(jì)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要再進(jìn)行復(fù)雜的分析評(píng)價(jià)。
    （二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的前提和基礎(chǔ)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中需識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)事件既包括影響業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的固有風(fēng)險(xiǎn)事件，也包括影響基本控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大內(nèi)控缺失問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)事件識(shí)別過(guò)程中，一方面應(yīng)以評(píng)估對(duì)象的業(yè)務(wù)目標(biāo)為邏輯起點(diǎn)，參照《人民銀行內(nèi)審部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作試行辦法》的風(fēng)險(xiǎn)分類方式，全面識(shí)別影響業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的固有風(fēng)險(xiǎn)事件。另一方面，也要認(rèn)真分析被評(píng)估業(yè)務(wù)流程，理解被評(píng)估業(yè)務(wù)的基本控制目標(biāo)，進(jìn)而識(shí)別重大內(nèi)控缺失問(wèn)題。內(nèi)部控制具有層次性，通常根據(jù)業(yè)務(wù)重要性和固有風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)弱，設(shè)計(jì)實(shí)施不同層次的控制流程、控制活動(dòng)和控制措施，與此對(duì)應(yīng)的控制目標(biāo)也分為基本控制目標(biāo)和具體控制目標(biāo)。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中，僅需識(shí)別影響基本控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大內(nèi)控缺失問(wèn)題，不需識(shí)別影響具體控制目標(biāo)的一般內(nèi)控規(guī)范性問(wèn)題，以避免識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)失之于詳細(xì)、瑣碎，難以分析利用。
    （三）評(píng)估依賴參與評(píng)估人員的專業(yè)判斷。
    開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更多的依賴于評(píng)估人員的職業(yè)判斷，對(duì)評(píng)估人員的專業(yè)素質(zhì)要求較高。在審計(jì)方案制定階段開展評(píng)估，需評(píng)估人員了解制度、近期審計(jì)中發(fā)現(xiàn)及相關(guān)檢查的情況。一般意義上來(lái)說(shuō)，能夠熟悉上述三方面的人員，往往都是審計(jì)經(jīng)驗(yàn)比較豐富的審計(jì)人員，恰恰這部分人員由于審計(jì)“慣性”思維的影響，習(xí)慣于對(duì)照制度去制定審計(jì)內(nèi)容，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中比較復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算，感覺(jué)有點(diǎn)畏難。在審計(jì)實(shí)施階段，不僅要求審計(jì)人員投入大量的精力查深、查透問(wèn)題，而且也需要審計(jì)人員改進(jìn)審計(jì)方式，采取更有針對(duì)性的審計(jì)手段對(duì)確定的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì)，往往容易出現(xiàn)出現(xiàn)追求審計(jì)進(jìn)度犧牲審計(jì)重點(diǎn)的情況。在審計(jì)報(bào)告階段，審計(jì)人員要對(duì)照影響程度標(biāo)準(zhǔn)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行再次評(píng)判，對(duì)審計(jì)人員尤其是主審人的能力提出了更高要求。
    三、人民銀行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式進(jìn)一步深入研究的方面。
    雖然人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架已基本成型，風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式已基本確立，但仍有待進(jìn)一步研究。
    （一）提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更多情況下依賴于職業(yè)判斷，對(duì)評(píng)估人員的素質(zhì)要求較高。如何消除人為因素的影響，提高評(píng)估的準(zhǔn)確性是不斷探索解決的重要問(wèn)題。通過(guò)量化賦值計(jì)算得出一個(gè)剩余風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)，但這個(gè)數(shù)并不是一個(gè)精確的數(shù)，即便算到小數(shù)點(diǎn)后兩位，也不代表對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的衡量就更準(zhǔn)確。要想使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更準(zhǔn)確，必須在評(píng)估過(guò)程上下功夫。
    （二）改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的適用性。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估適用范圍是內(nèi)審部門，是內(nèi)審部門對(duì)人民銀行各項(xiàng)職能和業(yè)務(wù)領(lǐng)域開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定審計(jì)計(jì)劃、配置審計(jì)資源、實(shí)施審計(jì)活動(dòng)的重要依據(jù)。下一步將此方法推廣至人民銀行各業(yè)務(wù)部門開展自評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法適用性、合理性和效果性也是值得深入研究的問(wèn)題。
    從風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量化計(jì)算公式可以看出，評(píng)估人員在識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)事件、做出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)認(rèn)定后，需要投入大量的工作進(jìn)行復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算。因此，適時(shí)加快推進(jìn)評(píng)估工作的信息化建設(shè)力度，讓評(píng)估人員跳出復(fù)雜的計(jì)算過(guò)程，使評(píng)估真正回歸到風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等主要環(huán)節(jié)，才能有助于更好的發(fā)揮評(píng)估工作的作用。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇五
    xx市位于xxx部，是一個(gè)人口、農(nóng)業(yè)大市、工業(yè)重鎮(zhèn)，有“xxx”之譽(yù)，幅員萬(wàn)*方公里，轄1個(gè)市轄區(qū)、5個(gè)縣，代管1個(gè)縣級(jí)市（萬(wàn)源市），總?cè)丝谌f(wàn)人(20xx年底)，20xx年人均gdp11915元。xxx區(qū)是達(dá)州市政治、經(jīng)濟(jì)、文化中心，全區(qū)轄10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)和兩個(gè)街道辦事處，人口萬(wàn)人。要組織發(fā)展和拉升業(yè)績(jī)必須讓城區(qū)本部成為發(fā)展的領(lǐng)隊(duì)。
    （二）保險(xiǎn)業(yè)概況。
    截止20xx年，全市有壽險(xiǎn)機(jī)構(gòu)13家，財(cái)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)5家，20xx年各類保費(fèi)收入億元，位居xxx第二位，全市城鎮(zhèn)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋人數(shù)萬(wàn)人，新型農(nóng)村合作醫(yī)療參保人數(shù)達(dá)萬(wàn)人。20xx年1—10月xxx原保險(xiǎn)保費(fèi)收入壽險(xiǎn)億元（超過(guò)xx、xx、xx位居地級(jí)市第一），xxx市保險(xiǎn)業(yè)壽險(xiǎn)排名順序前六位為：*人壽、泰康人壽、新華人壽、人保壽、太*洋、華泰人壽。知己知彼方能運(yùn)籌帷幄。
    （三）發(fā)展優(yōu)勢(shì)。
    交通樞紐的建設(shè)，必將帶動(dòng)城市化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)。xx高速公路已經(jīng)開工建設(shè)，從xx經(jīng)xx到xx約需要9個(gè)小時(shí)，20xx年12月23日xxx高速正式開工，預(yù)計(jì)20xx年通車；20xx年9月10日xxx高速開工，預(yù)計(jì)20xx年通車。20xx年9月20日，xxx至xxx開行動(dòng)車組，全程運(yùn)行時(shí)間２個(gè)多小時(shí)。
    天然氣能源化工產(chǎn)業(yè)區(qū)更快更大發(fā)展，xxx化工產(chǎn)業(yè)園是xxx省重點(diǎn)扶持發(fā)展的特色工業(yè)園區(qū)，始建于20xx年6月。產(chǎn)業(yè)區(qū)規(guī)劃面積30*方公里，分為化工工業(yè)區(qū)、能源工業(yè)區(qū)、綜合工業(yè)區(qū)和倉(cāng)儲(chǔ)物流區(qū)。中石化普光凈化廠已建成投入使用，中石油南壩凈化廠正抓緊建設(shè)中。成功引進(jìn)齊魯石化公司、貴州甕福集團(tuán)公司、xxx投資集團(tuán)公司、凱丹水務(wù)國(guó)際集團(tuán)、北京潤(rùn)投資集團(tuán)等國(guó)內(nèi)外企業(yè)入駐產(chǎn)業(yè)區(qū)。
    以上表明達(dá)州經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速較快，保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展增長(zhǎng)強(qiáng)勁。
    二、工作計(jì)劃。
    （一）加強(qiáng)政企合作是公司業(yè)務(wù)發(fā)展的根本。
    用人壽保險(xiǎn)這一新的理念，借助*政策*臺(tái)加大自身產(chǎn)品宣傳和品牌宣傳，形成群眾、*和保險(xiǎn)公司的三位共同體，互補(bǔ)發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)效應(yīng)，全方位呵護(hù)和最大保障人民養(yǎng)老和安居樂(lè)業(yè)。
    （二）扎實(shí)做好市場(chǎng)宣傳是推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
    鑒于目前公司辦公場(chǎng)所局限，應(yīng)加大外圍引導(dǎo)宣傳；在*大樓附近設(shè)點(diǎn)或布展宣傳，提高影響力和品牌效應(yīng)。做到咨詢方便，投保便捷，來(lái)去無(wú)礙。
    1.利用國(guó)家保險(xiǎn)政策，切實(shí)做好宣傳與探索合作模式；20xx年將施行社會(huì)保險(xiǎn)法，其中就擴(kuò)大了工傷保險(xiǎn)和醫(yī)療保險(xiǎn)的界定范圍和支付方式，社會(huì)保險(xiǎn)法的出臺(tái)為我國(guó)社保制度的改革進(jìn)一步提供了基本法律依據(jù)，實(shí)現(xiàn)了社保制度由實(shí)驗(yàn)性階段向定型、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的重大轉(zhuǎn)變。隨著養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)異地“漫游”，統(tǒng)一賬戶，統(tǒng)籌支付將更大的促進(jìn)壽險(xiǎn)的專業(yè)化發(fā)展、集團(tuán)化和集中性發(fā)展。
    2.更新觀念，樹立壽險(xiǎn)優(yōu)勢(shì)地位；壽險(xiǎn)是立足養(yǎng)老險(xiǎn)，涉足醫(yī)療險(xiǎn)和意外險(xiǎn)，覆蓋個(gè)人、團(tuán)體和銀行三大業(yè)務(wù)體系的特殊人身險(xiǎn)，險(xiǎn)種可獨(dú)立和任意組合；保險(xiǎn)市場(chǎng)的發(fā)展是個(gè)人觀念轉(zhuǎn)變的發(fā)展，所以一定要把保險(xiǎn)的意義講深講透，保持觀念新、事事新，從而變被動(dòng)經(jīng)營(yíng)為主動(dòng)經(jīng)營(yíng)；抓住產(chǎn)品核心賣點(diǎn)，借助產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)、培訓(xùn)會(huì)和晨會(huì)加大對(duì)產(chǎn)品的推動(dòng)力和保險(xiǎn)營(yíng)銷觀念的疏導(dǎo)力。
    3.互生共榮，與行業(yè)并軌彰顯個(gè)性；壽險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展面較廣、時(shí)間較久，代理人眾多，而借助目前處于優(yōu)勢(shì)地位的壽險(xiǎn)渠道和社會(huì)資源大范圍的宣傳我公司的優(yōu)勢(shì)特點(diǎn)，進(jìn)而做專業(yè)的壽險(xiǎn)，讓投保人牢固樹立長(zhǎng)城保險(xiǎn)是一家實(shí)力強(qiáng)勁、資本金充足的好公司。
    （三）打造優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)是業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)的保證。
    愛(ài)崗敬業(yè)是選人、用人的核心要件，是打造優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的前提。
    1.大增員帶動(dòng)大業(yè)績(jī)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人員優(yōu)化與選拔骨干人員；根據(jù)壽險(xiǎn)營(yíng)銷的特點(diǎn)，必須擁有一大批一線代理人，既可保證人員的正常流動(dòng)，又可以在更多人員上選拔與培養(yǎng)，在業(yè)績(jī)*臺(tái)提高的同時(shí)實(shí)現(xiàn)人員優(yōu)化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化和層級(jí)優(yōu)化。
    2.不是簡(jiǎn)單的招聘人，而是要挖掘人力資源；通過(guò)招聘、引進(jìn)、培育等多種方式找到適合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的`人員，并且給每一個(gè)人一個(gè)創(chuàng)造和發(fā)揮的*臺(tái)；人是最寶貴的資源，也是最緊缺的資源，發(fā)掘每個(gè)人的潛能，調(diào)動(dòng)工作意愿與建業(yè)激情，最終達(dá)到利用每個(gè)人獨(dú)到人脈與社會(huì)資源的目的。
    3.始終堅(jiān)持梯隊(duì)人才的建設(shè)與層級(jí)比例人才的協(xié)調(diào)；業(yè)績(jī)發(fā)展是核心，梯隊(duì)人才建設(shè)是關(guān)鍵，采用社會(huì)招攬、畢業(yè)生實(shí)習(xí)、返聘退養(yǎng)人員等多渠道建立人才儲(chǔ)備機(jī)制，自始至終把人員比例協(xié)調(diào)與各層級(jí)人才培養(yǎng)放到工作的重要位置。
    4.實(shí)施有效的培訓(xùn)是公司管理的捷徑；建立適用的有針對(duì)性的培訓(xùn)體系，分析團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)和優(yōu)劣，采取“缺什么補(bǔ)什么，始終堅(jiān)持，永不放棄”的人才培養(yǎng)方針，對(duì)新人有“新人培訓(xùn)”、“創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)”，對(duì)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)有“理財(cái)培訓(xùn)”、“精英訓(xùn)練”、“職業(yè)生涯規(guī)劃”；對(duì)各級(jí)主管有“管理培訓(xùn)”、“管理技能訓(xùn)練”等。
    5.同心協(xié)力，團(tuán)結(jié)凝聚力量；以總經(jīng)理為聚光點(diǎn)，上下一心，引導(dǎo)、疏通全體員工同頻共振，心往一處想，勁往一處使；正面競(jìng)爭(zhēng)，化解分歧，共同進(jìn)步。
    （四）戰(zhàn)略督導(dǎo)與戰(zhàn)術(shù)修正是必勝的利器。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇六
    各項(xiàng)目建設(shè)單位、監(jiān)理企業(yè)、施工企業(yè)、在建工地：
    為進(jìn)一步督促落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，加強(qiáng)建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，有效防范和遏制重特大事故，根據(jù)國(guó)家、省、市、相關(guān)文件，結(jié)合實(shí)際，我局制定了《杜爾伯特蒙古族自治縣建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)各項(xiàng)目參建單位根據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
    杜爾伯特蒙古族自治縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局。
    2019年7月3日。
    一、指導(dǎo)思想。
    以黨的十九大精神和習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，準(zhǔn)確把握新時(shí)代對(duì)建筑安全生產(chǎn)工作的新要求，始終堅(jiān)持抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板，順應(yīng)大局謀劃好、實(shí)施好安全監(jiān)管工作。把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制建設(shè)作為新時(shí)期抓好安全生產(chǎn)工作、防范各類事故的治本措施,凝心聚力,扎實(shí)工作,推動(dòng)安全生產(chǎn)源頭治理、系統(tǒng)治理、綜合治理和社會(huì)治理等制度機(jī)制更加完備。
    二、組織機(jī)構(gòu)。
    為確保此項(xiàng)工作扎實(shí)有效開展，縣住建局成立了建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組成人員如下：
    組長(zhǎng)：孔祥瑞縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局局長(zhǎng)。
    副組長(zhǎng)：陳志縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局主任科員。
    成員：劉新偉竇志白雪。
    領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局安全站，辦公室主任由劉新偉同志兼任，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)、落實(shí)。
    三、
    主要目標(biāo)。
    以有效遏制各類事故為目標(biāo)，按照“關(guān)口前移、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)監(jiān)管、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)”的要求，全面落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，以安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為基礎(chǔ)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，落實(shí)隱患治理責(zé)任，構(gòu)建持續(xù)有效的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。逐步推動(dòng)全縣建筑施工企業(yè)形成較為完善、有效運(yùn)行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，逐步形成標(biāo)準(zhǔn)化和信息化共同支撐的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，使安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制、措施更加精準(zhǔn)有效，企業(yè)安全水平顯著提高，從根本上防范各類事故發(fā)生，促進(jìn)全縣建設(shè)工程安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定向好。
    四、工作任務(wù)。
    （一）堅(jiān)持源頭治理，全面落實(shí)建筑工程項(xiàng)目參建各方主體的安全生產(chǎn)主體責(zé)任。建筑工程項(xiàng)目各方主體要嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《黑龍江省建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》，自覺(jué)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任,全方位、全過(guò)程辨識(shí)本單位生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)類別，評(píng)定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，落實(shí)分級(jí)管控責(zé)任制和安全風(fēng)險(xiǎn)警示公告制度，強(qiáng)化員工教育培訓(xùn)，建立完善隱患排查治理雙重預(yù)防責(zé)任體系，突出重大事故隱患整治，做到責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，實(shí)現(xiàn)隱患排查治理的閉環(huán)管理，積極開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，切實(shí)做好本企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查雙重預(yù)防工作，防患于未然。
    1.建設(shè)單位是建筑工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。在辦理安全監(jiān)督手續(xù)時(shí)，必須提供危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程清單和安全管理措施。牽頭組織施工、監(jiān)理單位進(jìn)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)排查，確定并標(biāo)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全覆蓋排查，落實(shí)整改措施。
    2.施工企業(yè)是施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)的第一負(fù)責(zé)人。施工企業(yè)要認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任和安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任制，構(gòu)建人人有責(zé)、人人負(fù)責(zé)的全員安全生產(chǎn)責(zé)任體系，建立安全風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，確定施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)段、風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員，落實(shí)重大危險(xiǎn)源公示制度，設(shè)置重大危險(xiǎn)源公示欄，在安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)張貼警示標(biāo)志標(biāo)識(shí)，提示安全風(fēng)險(xiǎn)，做到底數(shù)清晰，臺(tái)賬完備。
    針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)排查出的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，項(xiàng)目部每周要組織1次專項(xiàng)檢查，自查自糾；施工單位安全管理機(jī)構(gòu)每月對(duì)項(xiàng)目部的專項(xiàng)檢查不少于2次。嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)人員崗前自查報(bào)告制度，建立完善排查治理臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)事故隱患自查自改的閉環(huán)管理，做到重大隱患整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五落實(shí)”，確保整改到位。
    3.監(jiān)理單位要切實(shí)落實(shí)安全監(jiān)理責(zé)任，履行對(duì)重大安全隱患的督促整改和報(bào)告責(zé)任。必須將危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程列入監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，制定安全監(jiān)理工作流程、方法和措施；必須認(rèn)真審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施，確保專項(xiàng)施工方案符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理作用，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)旁站監(jiān)理的必須旁站監(jiān)理，督促施工企業(yè)制定并落實(shí)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“人、物、環(huán)境”具體安全防控措施和應(yīng)急處置措施，確保施工的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵工序監(jiān)理到位。對(duì)存在的安全隱患必須責(zé)令整改，施工企業(yè)拒不整改的，必須及時(shí)向建設(shè)單位報(bào)告；建設(shè)單位接到監(jiān)理單位報(bào)告后，必須立即責(zé)令施工企業(yè)停工整改；施工企業(yè)仍不停工整改的，監(jiān)理單位必須及時(shí)向主管部門報(bào)告。
    （二）落實(shí)完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度規(guī)范。住建局結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)照國(guó)家、省已經(jīng)頒行的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作，督促施工企業(yè)認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施。
    （三）全面開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)估。施工企業(yè)要針對(duì)本企業(yè)特點(diǎn)，全面開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析和評(píng)估，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示（紅色為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)最高級(jí)，依次降低），并依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖?？h住建局安全站要根據(jù)所監(jiān)管項(xiàng)目存在的危險(xiǎn)源，制定相應(yīng)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，并繪制“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。
    （四）建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。按照“分區(qū)域、分級(jí)別、網(wǎng)格化”原則，實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)差異化動(dòng)態(tài)管理，明確落實(shí)每一處重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的安全管理與監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)、制度、管理措施，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍內(nèi)。健全安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告警示和重大安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期對(duì)紅色、橙色安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、預(yù)警。落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的崗位責(zé)任，建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告、崗位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)制度。
    五、實(shí)施步驟。
    （一）排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各參建主體要全方位、全過(guò)程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括設(shè)備設(shè)施、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、施工場(chǎng)所、安全管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。
    （二）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。各企業(yè)對(duì)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，先確定風(fēng)險(xiǎn)類別（火災(zāi)、高墜、打擊、坍塌、觸電等危險(xiǎn)因素和噪聲、粉塵、有毒物質(zhì)等有害因素），然后按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，并依據(jù)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制企業(yè)“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖。
    （三）明確管控措施。各參建企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、項(xiàng)目部、班組），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、工程技術(shù)措施、應(yīng)急管理措施等），形成企業(yè)評(píng)估報(bào)告。
    （四）風(fēng)險(xiǎn)公告警示。公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施，讓作業(yè)人員、安管人員都了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急對(duì)策。對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)有害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。
    （五）加強(qiáng)應(yīng)急管理。各項(xiàng)目參建企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，編制應(yīng)急預(yù)案，并與政府主管部門的有關(guān)應(yīng)急預(yù)案相銜接。企業(yè)要建立專（兼）職應(yīng)急救援隊(duì)伍或與鄰近專職救援隊(duì)簽訂救援協(xié)議，并每年至少組織一次應(yīng)急演練。在建工程項(xiàng)目部要經(jīng)常性開展從業(yè)人員崗位應(yīng)急知識(shí)教育和自救互救、避險(xiǎn)逃生技能培訓(xùn)。
    （六）防控職業(yè)危害。各項(xiàng)目參建企業(yè)對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說(shuō)明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)要配備職業(yè)危害防護(hù)裝備，定期檢查更新。要依法為從業(yè)人員配備符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)用品用具，并監(jiān)督從業(yè)人員正確佩戴和使用。要加強(qiáng)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害防治，定期組織職業(yè)危害因素檢測(cè)和評(píng)價(jià)，切實(shí)保障職工安全健康權(quán)益。
    六、工作要求。
    （一）提高思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各項(xiàng)目責(zé)任主體單位要充分認(rèn)識(shí)深入開展建筑施工安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的重要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，細(xì)化工作，明確責(zé)任，確保各項(xiàng)工作扎實(shí)有效開展。
    （二）明確責(zé)任分工，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合。各建設(shè)單位、監(jiān)理企業(yè)、施工企業(yè)要安排專門工作人員，組成專門工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)具體工作，明確時(shí)間進(jìn)度和工作要求，落實(shí)職工崗位安全生產(chǎn)責(zé)任，推進(jìn)群防群治，齊抓共管，密切配合，形成合力，共同推進(jìn)體系建設(shè)各項(xiàng)工作。
    （三）實(shí)施試點(diǎn)先行，強(qiáng)化示范帶動(dòng)。我局將根據(jù)轄區(qū)內(nèi)建筑企業(yè)及工程實(shí)際情況，選擇一批具有安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基礎(chǔ)、安全生產(chǎn)管理水平較高、具有先進(jìn)性和代表性、短時(shí)間內(nèi)通過(guò)整改可以提升的企業(yè)作為試點(diǎn)，加大工作力度，積極探索。
    總結(jié)。
    形成一套可復(fù)制、可推廣的成功經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)化示范帶動(dòng)實(shí)施整體推進(jìn)。
    （四）創(chuàng)新政策扶持，強(qiáng)化技術(shù)支撐。我局將加大政策引導(dǎo)力度，以高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，鼓勵(lì)推動(dòng)企業(yè)使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等，帶動(dòng)企業(yè)強(qiáng)化工程技術(shù)措施?？刹扇⊙?qǐng)專家和專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，吸收企業(yè)單位實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，加強(qiáng)技術(shù)指導(dǎo)，確保相關(guān)工作的科學(xué)性、實(shí)效性。
    （五）廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，強(qiáng)化輿論引導(dǎo)。各企業(yè)要認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制體系建設(shè)的重大意義、目的和工作內(nèi)容，我局將利用新聞媒體、等載體、開展風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的宣傳教育，提高全員思想認(rèn)識(shí)，營(yíng)造良好輿論氛圍。
    （六）加強(qiáng)督促檢查，強(qiáng)化考核問(wèn)責(zé)?？h住建局將加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制體系建設(shè)的督促檢查，建立情況交流、跟蹤督辦制度，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)與隱患排查治理體系建設(shè)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)緊密結(jié)合起來(lái)，在安全生產(chǎn)工作中，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)情況作為重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行督促檢查考核，精準(zhǔn)發(fā)力，推動(dòng)落實(shí)。
    杜爾伯特蒙古族自治縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局2019年7月3日印發(fā)。
    共?。?5份。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇七
    為及時(shí)識(shí)別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)生概率，確定公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力及限度，認(rèn)定該等風(fēng)險(xiǎn)所可能帶來(lái)的損失，制訂本制度。
    本辦法中所指風(fēng)險(xiǎn)是與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、程序風(fēng)險(xiǎn)（業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、信息與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及綜合風(fēng)險(xiǎn)）和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險(xiǎn)。
    本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)部門、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。具體負(fù)責(zé)組織實(shí)施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。
    公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組，為公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)評(píng)估公司各類風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助經(jīng)理決策，消除危機(jī)，轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，以使公司獲取生存發(fā)展的機(jī)會(huì)。
    公司各職能部門與業(yè)務(wù)部門、下屬子公司應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理小組溝通信息，匯報(bào)各自在運(yùn)作過(guò)程中所出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及其可能的解決方案。
    內(nèi)部其他部門協(xié)助綜合管理部審核公司風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門，在其進(jìn)行內(nèi)審工作過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)通報(bào)綜合管理部研討、評(píng)估該等風(fēng)險(xiǎn)，綜合管理部與其他部門密切合作，審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險(xiǎn)。
    綜合管理部負(fù)責(zé)組織評(píng)估各類業(yè)務(wù)部門的財(cái)務(wù)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)該等風(fēng)險(xiǎn)提出具體的管理方案。
    經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)評(píng)估公司金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及公司經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報(bào)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。
    各業(yè)務(wù)部門、下屬子公司及具體項(xiàng)目運(yùn)作小組負(fù)責(zé)評(píng)估本單元（或項(xiàng)目）的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合風(fēng)險(xiǎn)，向綜合管理部提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔。
    工程部及技術(shù)中心就公司整體產(chǎn)品的技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及技術(shù)管理中所存在的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。
    綜合管理部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)部門、下屬子公司、具體項(xiàng)目小組的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔，展開相應(yīng)的評(píng)估研究，向總經(jīng)理及總經(jīng)辦公會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及相應(yīng)的防范措施。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估csr組織架構(gòu)圖。
    各部門擬提交的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。
    各部門應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過(guò)程分階段實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每一階段的各個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)都應(yīng)該有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔記載。
    每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所存在的假設(shè)、評(píng)估方法、數(shù)據(jù)來(lái)源及評(píng)估結(jié)果。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔要求但不限于：
    正確完備地描述風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程；
    為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析提供一個(gè)系統(tǒng)的方法依據(jù)；
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔管理要求但不限于：
    提供公司風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)錄并開發(fā)組織知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)；
    為風(fēng)險(xiǎn)管理提供可計(jì)量的機(jī)制與工具；
    促進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果；
    提供風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)軌跡；
    共享并交流風(fēng)險(xiǎn)信息；
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一步要求是成立評(píng)估小組。
    各部門及分公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長(zhǎng)由負(fù)責(zé)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管（或者該分公司領(lǐng)導(dǎo)）擔(dān)任，組成人員需要包括綜合管理部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員、內(nèi)部審核部及財(cái)務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。
    評(píng)估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估小組組長(zhǎng)由總經(jīng)理?yè)?dān)任，主管公司生產(chǎn)的副總及管理執(zhí)行副總擔(dān)任副組長(zhǎng)，小組成員包括內(nèi)部審核人員及財(cái)務(wù)人員以及有關(guān)主管市場(chǎng)與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第二步要求是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及其來(lái)源與類別。對(duì)于識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制度，詳細(xì)記載。
    本辦法所指稱的風(fēng)險(xiǎn)類別及來(lái)源包括：
    環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，指影響公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)進(jìn)而對(duì)公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來(lái)自于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場(chǎng)、資本的可獲得等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
    程序風(fēng)險(xiǎn)，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實(shí)施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和。
    破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費(fèi)者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營(yíng)效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購(gòu)、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；源于價(jià)格、流動(dòng)性和信貸的金融財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽(yù)等的綜合風(fēng)險(xiǎn)。
    管理決策信息風(fēng)險(xiǎn)，指造成管理決策、業(yè)務(wù)決策和財(cái)務(wù)決策信息失真、過(guò)時(shí)或使用失當(dāng)?shù)耐獠苛α俊?BR>    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第三步是確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評(píng)估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)要求以股東價(jià)值為導(dǎo)向，區(qū)分層次，逐層深入細(xì)致地表述問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)及其損失。
    具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和所導(dǎo)致的后果使用描述性標(biāo)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)示出價(jià)值，這些價(jià)值的數(shù)字可以是一個(gè)范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率及其價(jià)值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第四步是分析風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)其所可能帶來(lái)的損失。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第五步是根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)擬訂相應(yīng)的解決方案。對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減小風(fēng)險(xiǎn)，也可以通過(guò)一定的措施將風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造為機(jī)會(huì)。
    最后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)動(dòng)態(tài)監(jiān)控、審核和防范機(jī)制，就有關(guān)事項(xiàng)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實(shí)體溝通共享風(fēng)險(xiǎn)信息。
    風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。
    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級(jí)，劃分類別，力求做到實(shí)時(shí)監(jiān)控。
    綜合部就公司各層次的各類風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔進(jìn)行分析，提出各類風(fēng)險(xiǎn)的閥值。
    各層次風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及監(jiān)控體系，由綜合管理部統(tǒng)一管理，嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值接近閥值時(shí)啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇八
    結(jié)合當(dāng)前行業(yè)的安全形勢(shì)和特點(diǎn)，組織成立由副局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各有關(guān)單位負(fù)責(zé)人為成員的區(qū)文廣旅局安全生產(chǎn)排查專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。各單位按照職責(zé)分工抓好游樂(lè)場(chǎng)所的安全監(jiān)管。扎實(shí)開展本行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治。協(xié)助有關(guān)部門依法履行安全監(jiān)管職責(zé)。
    1、消防安全機(jī)構(gòu)、制度是否健全，責(zé)任是否明確。
    2、是否使用液化器、電爐等設(shè)備，用火用電是否安全。
    4、娛樂(lè)場(chǎng)所設(shè)置是否符合工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。
    5、疏散通道、安全出口是否保持暢通。
    6、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警、自動(dòng)滅火系統(tǒng)、消火栓、滅火器等設(shè)施的配備和完好情況及電子設(shè)備、電源線路的使用維護(hù)情況。
    7、娛樂(lè)場(chǎng)所周圍違章建筑、室外廣告牌等，影響人員逃生和滅火救援問(wèn)題整改情況。
    8、其他違反安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定的情況。
    成立區(qū)文化廣播電視和旅游局安全生產(chǎn)排查專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
    組長(zhǎng)：
    組員：
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇九
    根據(jù)委《關(guān)于開展教育實(shí)踐活動(dòng)專項(xiàng)整治的實(shí)施方案》要求，為深入貫徹落實(shí)市兩辦《關(guān)于開展“馬上就辦”活動(dòng)的實(shí)施方案》（x委辦〔xx〕51號(hào)），進(jìn)一步樹立“立說(shuō)立行、馬上就辦”的工作作風(fēng)，切實(shí)方便基層、方便企業(yè)、方便群眾，制定如下實(shí)施方案。
    進(jìn)一步樹立服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)工作作風(fēng)，規(guī)范服務(wù)行為，提高辦事效率，提升服務(wù)質(zhì)量，形成行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)高效、執(zhí)行有力的“馬上就辦”運(yùn)行機(jī)制，達(dá)到服務(wù)事項(xiàng)清單化、辦事程序便捷化、服務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化、服務(wù)管理規(guī)范化、服務(wù)監(jiān)督透明化、工作機(jī)制長(zhǎng)效化的要求，不斷提升機(jī)關(guān)形象，建設(shè)人民滿意的行政機(jī)關(guān)。
    1、持續(xù)優(yōu)化行政審批事項(xiàng)。進(jìn)一步清理行政審批（含核準(zhǔn)、備案）事項(xiàng)，最大限度減少和下放投資審批事項(xiàng)。對(duì)下放的審批項(xiàng)目，制訂承接方式、培訓(xùn)方案和后續(xù)監(jiān)管措施，落實(shí)責(zé)任，著力解決放權(quán)不到位、取消不徹底、服務(wù)不配套的問(wèn)題。做好上級(jí)部門取消、下放的項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)、備案）事項(xiàng)的承接工作。對(duì)市級(jí)權(quán)限審批、核準(zhǔn)、備案的建設(shè)項(xiàng)目，明晰審批標(biāo)準(zhǔn)，公開審批規(guī)則和程序，減少環(huán)節(jié)，及時(shí)發(fā)布政策信息，公開審批結(jié)果。
    牽頭處室：審批處，配合處室：各相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    2、壓縮行政審批時(shí)限。對(duì)行政審批事項(xiàng)，能馬上就辦的要馬上就辦，能當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)的一律當(dāng)場(chǎng)辦結(jié)。在簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)辦理時(shí)限進(jìn)行壓縮。所有符合法律、法規(guī)和手續(xù)完備、材料齊全的審批（審核、核準(zhǔn)、備案）事項(xiàng)承諾辦理時(shí)限壓縮至3個(gè)工作日，遇周末提前辦結(jié)。要不斷拓寬辦理思路，在保證質(zhì)量的前提下，進(jìn)一步提高現(xiàn)場(chǎng)辦結(jié)率，做到“零超時(shí)、零差錯(cuò)、零投訴”。
    牽頭處室：審批處，配合處室：各相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    3、梳理規(guī)范辦事流程。進(jìn)一步優(yōu)化并規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行流程，梳理內(nèi)部管理事項(xiàng)，制定便捷高效的辦事流程，明確辦理事項(xiàng)、前置條件、辦理部門、辦理依據(jù)、申報(bào)材料、辦理時(shí)限、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等。全面梳理“馬上就辦”事項(xiàng)，實(shí)施目錄清單管理，確保能在第一時(shí)間啟動(dòng)“辦”的程序、進(jìn)入“辦”的狀態(tài)。修訂完善《辦事指南》，將《辦事指南》在市行政服務(wù)中心發(fā)改委窗口和內(nèi)外網(wǎng)及時(shí)向社會(huì)公開。進(jìn)一步完善公文內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序，積極推行電子公文應(yīng)用，充分利用信息手段實(shí)現(xiàn)無(wú)縫對(duì)接，明確機(jī)關(guān)內(nèi)部和機(jī)關(guān)之間的辦文時(shí)限約束，確保程序最簡(jiǎn)、時(shí)間最少、效率最高、服務(wù)最優(yōu)。
    牽頭處室：審批處、辦公室，配合處室：各相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    4、推行優(yōu)質(zhì)服務(wù)措施。按照“微笑在窗口，溫馨在全程”服務(wù)品牌要求，嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)關(guān)效能八項(xiàng)制度，推行統(tǒng)一窗口收件、預(yù)約服務(wù)、代辦服務(wù)、聯(lián)合服務(wù)、跟蹤服務(wù)等優(yōu)質(zhì)便民服務(wù)措施。市行政服務(wù)中心發(fā)改委窗口受理事項(xiàng)能現(xiàn)場(chǎng)辦結(jié)的應(yīng)即時(shí)辦結(jié)，有特殊要求需協(xié)調(diào)辦理或特別重大、復(fù)雜的項(xiàng)目，會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)處室提出意見(jiàn)，提交委領(lǐng)導(dǎo)或主任辦公會(huì)議研究決定。積極推行下班延時(shí)服務(wù)制度，只要有辦事對(duì)象，都應(yīng)熱情接待，按程序受理，直至把工作辦理完畢。實(shí)行節(jié)假日服務(wù)制度，對(duì)特殊急辦事項(xiàng)，安排相關(guān)人員特殊辦理。對(duì)列入省、市重點(diǎn)工程的項(xiàng)目及市委、市政府交辦的、時(shí)間緊急的重點(diǎn)項(xiàng)目開通“綠色通道”，建立重點(diǎn)項(xiàng)目跟蹤聯(lián)系工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)審批服務(wù)的全面提速。
    牽頭處室：審批處，配合處室：各相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    5、對(duì)外公開服務(wù)承諾。全力打造“陽(yáng)光發(fā)改”，大力推進(jìn)政務(wù)公開。積極實(shí)行行政審批服務(wù)承諾，加大宣傳力度，把辦事的責(zé)任主體、前置條件、流程環(huán)節(jié)、辦理依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、辦結(jié)時(shí)限、辦理結(jié)果、監(jiān)督渠道、責(zé)任追究等內(nèi)容，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒介向社會(huì)公開。在委站、福州民評(píng)網(wǎng)對(duì)外公開“馬上就辦”工作制度、服務(wù)承諾、工作動(dòng)態(tài)、制度建設(shè)、投訴電話等內(nèi)容，請(qǐng)社會(huì)各界評(píng)議，請(qǐng)企業(yè)群眾監(jiān)督。定期公布受理審批事項(xiàng)及近期解決基層、企業(yè)、群眾反映的熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題情況。
    牽頭處室：辦公室，配合處室：相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    6、直查快辦投訴事項(xiàng)。對(duì)事關(guān)企業(yè)、群眾切身利益的投訴件，特別是對(duì)反映強(qiáng)烈的典型案件，要立查快辦、及時(shí)處理，確保投訴在第一時(shí)間得到妥善處置。規(guī)范和拓寬投訴、舉報(bào)受理渠道，設(shè)立舉報(bào)投訴電話，建立投訴受理臺(tái)賬，對(duì)投訴人姓名、聯(lián)系電話、受理時(shí)間、承辦處室、承辦人、辦理結(jié)果等要逐一做好登記，定期梳理臺(tái)賬，真正做到有訴必查、有查必果、有果必復(fù)。
    牽頭處室：委效能辦，配合處室：各相關(guān)業(yè)務(wù)處室。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十
    訴訟調(diào)解是我國(guó)重要的訴訟制度，是人民法院行使審判權(quán)的重要方式。xx省xx縣地處滇、桂、黔三省交界之地的壯鄉(xiāng)廣南是句町古國(guó)故地，歷史悠久，人杰地靈，神奇的壩美風(fēng)光更為這里贏得了“現(xiàn)代世外桃源”的盛譽(yù)。xx年年末全縣總?cè)丝趚x萬(wàn)人，國(guó)土面積7810平方公里，分別位居全省第六位和第三位。居住著漢、壯、苗、瑤、彝、回、蒙古、仡佬、傣、白、布依等11種世居民族。xx縣人民法院始終把落實(shí)司法為民各項(xiàng)措施作為法院“保民生、保穩(wěn)定、促和諧”工作的一項(xiàng)重要任務(wù)狠抓落實(shí)。院黨組對(duì)全院民事審判工作提出“調(diào)要調(diào)出社會(huì)和諧，判要判出法律權(quán)威”的總體要求，最終目標(biāo)是化解矛盾，做到“案結(jié)事了”，堅(jiān)持創(chuàng)新調(diào)解方法，不斷開創(chuàng)調(diào)解工作新局面。民商事案件調(diào)撤率自xx年以來(lái)連續(xù)七年超七成并呈現(xiàn)逐年上升的良好趨勢(shì)，xx年首次突破八成，調(diào)撤率達(dá)到81.16%。xx年1至10月調(diào)撤民商事案件xx件，調(diào)撤率達(dá)82.71%。
    （一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，落實(shí)“五個(gè)到位”。一是警力、物質(zhì)保障落實(shí)到位。在人力、物力、財(cái)力上向辦案業(yè)務(wù)部門傾斜，打牢調(diào)解工作的物質(zhì)基礎(chǔ)。兩個(gè)民庭各配備7名干警、三個(gè)派出法庭各配備5名干警、立案庭配備4名干警，并優(yōu)先保障辦案用車、辦案經(jīng)費(fèi)及電腦等辦案裝備，努力創(chuàng)造良好的辦案條件，為調(diào)解工作提供了充分的人力、物質(zhì)保障。二是獎(jiǎng)懲激勵(lì)落實(shí)到位。強(qiáng)化審判人員的調(diào)解意識(shí)，將調(diào)解率、巡回辦案率、服判息訴率納入年度工作目標(biāo)及民事法官績(jī)效考核并實(shí)行重獎(jiǎng)重罰，鼓勵(lì)審判人員主動(dòng)采用調(diào)解的方法解決糾紛，并將調(diào)解工作貫穿于案件立案、審判、執(zhí)行的全過(guò)程。三是工作要求落實(shí)到位。為了使民商事案件能夠圓滿解決，在調(diào)解工作中認(rèn)真貫徹落實(shí)“一二三四五”工作要求，即：把“調(diào)解優(yōu)先、調(diào)判結(jié)合”作為案件處理的“第一選擇”，強(qiáng)化調(diào)解理念；堅(jiān)持自愿、合法“兩個(gè)原則”，依法規(guī)范調(diào)解；找準(zhǔn)案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)、矛盾轉(zhuǎn)化交叉點(diǎn)、法理與情理融合點(diǎn)“三個(gè)切入點(diǎn)”，及時(shí)公正調(diào)解；做到公開調(diào)解過(guò)程、公開案件事實(shí)、公開雙方證據(jù)、公開調(diào)解結(jié)果“四個(gè)公開”，提高調(diào)解水平；盡到以愛(ài)心贏得當(dāng)事人認(rèn)同、以誠(chéng)心贏得當(dāng)事人信任、以耐心贏得當(dāng)事人理解、以公心贏得當(dāng)事人尊重、以恒心贏得當(dāng)事人支持的“五心之責(zé)”，增強(qiáng)調(diào)解能力。四是典型示范落實(shí)到位。培植調(diào)解典型，形成良好的示范帶頭作用，充分調(diào)動(dòng)了法官調(diào)解積極性。五是人才發(fā)展落實(shí)到位。對(duì)辦案數(shù)量多、調(diào)解率高、沒(méi)有涉訴信訪案件、有基層法庭工作經(jīng)驗(yàn)、民主測(cè)評(píng)得票高的干警在晉級(jí)提職時(shí)優(yōu)先考慮。近3年來(lái)，廣南法院5名法官因調(diào)解工作出色被選拔到中層領(lǐng)導(dǎo)崗位。
    （二）更新管理理念，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”。一是變平面化管理為立體化管理。以開展“調(diào)解能手評(píng)比”活動(dòng)為載體，著重從四個(gè)方面抓好落實(shí)。利用紙質(zhì)報(bào)表、臺(tái)帳和法院內(nèi)網(wǎng)動(dòng)態(tài)跟蹤全院調(diào)解結(jié)案情況；不定期組織內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)交流，總結(jié)調(diào)解方法，提高調(diào)解技能，推廣調(diào)解經(jīng)驗(yàn)；評(píng)查回訪調(diào)撤案件，查調(diào)解案件質(zhì)量，看當(dāng)事人對(duì)法院審判工作、服務(wù)態(tài)度、工作作風(fēng)的評(píng)價(jià)，促進(jìn)調(diào)解工作規(guī)范；開展調(diào)查研究，剖析調(diào)解工作存在問(wèn)題，總結(jié)司法調(diào)解實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，推廣調(diào)解工作的新成果。從而改變過(guò)去調(diào)解只看指標(biāo)、僅有結(jié)果的狀況，使調(diào)解評(píng)比動(dòng)態(tài)化、調(diào)解管理規(guī)范化、調(diào)解經(jīng)驗(yàn)理論化，調(diào)解成果效益化，有效發(fā)揮立體化審判管理的效益。二是變段落式調(diào)解為全流程調(diào)解。為提高調(diào)解成功率，廣南法院實(shí)施案件“全流程”調(diào)解，把調(diào)解環(huán)節(jié)前移，從案件立案階段即做當(dāng)事人的調(diào)解工作，為調(diào)解成功打好基礎(chǔ)；進(jìn)入審判程序后，審判人員接手案件就通過(guò)電話、約談、走訪等方式了解當(dāng)事人分歧焦點(diǎn)、掌握訴訟心理期望，做初步協(xié)調(diào)工作；庭審中強(qiáng)化調(diào)解，在吃透案情基礎(chǔ)上分清責(zé)任，促使當(dāng)事人接受調(diào)解；判決前進(jìn)一步釋明法律，敦促當(dāng)事人自愿調(diào)解；對(duì)少數(shù)確無(wú)調(diào)解可能的案件，判后繼續(xù)做協(xié)調(diào)和法律釋明工作。通過(guò)全體干警的共同努力，實(shí)現(xiàn)了多年辦案零上訪。三是變單一型調(diào)解能手為全能型調(diào)解能手。按照“缺什么補(bǔ)什么”的要求，狠抓干警調(diào)解能力的培養(yǎng)和提高，有針對(duì)性地開展調(diào)解能力訓(xùn)練，加大“雙語(yǔ)”培訓(xùn)力度，變單一型人才為全能型人才。讓干警會(huì)做思想工作，會(huì)做群眾工作，會(huì)做宣傳工作、會(huì)做協(xié)調(diào)工作；通過(guò)一批老法官的言傳身教，帶動(dòng)年輕法官調(diào)解能力迅速提高。
    （三）創(chuàng)新調(diào)解方法，落實(shí)“四個(gè)轉(zhuǎn)化”。一是在實(shí)踐中把“法律理論”轉(zhuǎn)化為“調(diào)解方法”。在吃透案情基礎(chǔ)上，讓法官充分履行法律釋明權(quán)，使法律理論成為向當(dāng)事人提示訴訟風(fēng)險(xiǎn)、展示同類判例的權(quán)威依據(jù)，督促當(dāng)事人正確面對(duì)訴訟風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)接受調(diào)解。二是先進(jìn)行“冷卻處理”再轉(zhuǎn)化為“熱情服務(wù)”。對(duì)矛盾積怨深、對(duì)抗性強(qiáng)的案件，在審理過(guò)程中先對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行“冷卻處理”，不馬上組織雙方正面接觸，讓雙方先冷靜下來(lái)，在增進(jìn)雙方理解基礎(chǔ)上進(jìn)行法律宣傳和法律釋明，提出解決問(wèn)題的辦法，說(shuō)服其接受調(diào)解化解矛盾。三是把“坐堂問(wèn)案”轉(zhuǎn)化為“巡回調(diào)解”。在巡回辦案中注重對(duì)民意、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣的采集、分析和運(yùn)用，做好案件的調(diào)解和服判息訴工作。在審理時(shí)注重抓住主要矛盾，一方面了解他們的心理預(yù)期，擬定初步調(diào)解方案；另一方面法律釋明到位，嚴(yán)肅法律教育，打破他們法外獲利的僥幸心理，引導(dǎo)他們協(xié)調(diào)解決糾紛。四是把“說(shuō)情人員”轉(zhuǎn)化為“調(diào)解骨干”。充分利用中國(guó)社會(huì)所具有的“人情社會(huì)”特色，將一些當(dāng)事人信任并委托向法官“打招呼”的說(shuō)情人員作為做調(diào)解工作的切入點(diǎn)和突破口，讓他們理解法律，并主動(dòng)邀請(qǐng)他們參與到調(diào)解工作中來(lái)，做委托者的思想工作，增進(jìn)當(dāng)事人對(duì)法院的信任，從而為案件成功調(diào)結(jié)作好鋪墊。
    （四）拓寬調(diào)解渠道，健全“四項(xiàng)機(jī)制”。一是在法院內(nèi)部建立覆蓋整個(gè)轄區(qū)的調(diào)解互動(dòng)機(jī)制。在民事調(diào)解工作方面形成以縣院兩個(gè)民庭為中心，東南角有八寶法庭、西南角有珠街法庭，西北角有珠琳法庭，覆蓋全縣案件轄區(qū)的調(diào)解互動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。二是建立社會(huì)聯(lián)動(dòng)調(diào)解機(jī)制。與縣司法局、婦聯(lián)、交警等單位建立訴調(diào)對(duì)接關(guān)系，設(shè)立了“人民調(diào)解工作室”、“涉軍案件合議庭”、“青少年維權(quán)崗”、“婦女兒童維權(quán)合議庭”、“法庭調(diào)解進(jìn)交警”等專門調(diào)解組織，與相關(guān)單位共同研討訴調(diào)對(duì)接當(dāng)中存在的問(wèn)題，促進(jìn)訴訟調(diào)解聯(lián)動(dòng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)順暢。三是建立全員參與調(diào)解機(jī)制。對(duì)群體性糾紛、涉及民生的重點(diǎn)案件，主動(dòng)匯報(bào)并邀請(qǐng)?jiān)侯I(lǐng)導(dǎo)參與調(diào)解，從而在院內(nèi)形成獨(dú)任庭、合議庭、庭長(zhǎng)、分管副院長(zhǎng)、院長(zhǎng)共同參與、上下聯(lián)動(dòng)的調(diào)解機(jī)制。對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和社會(huì)群眾關(guān)注、有重大社會(huì)影響的案件，主動(dòng)邀請(qǐng)縣委、人大、政府、政協(xié)分管聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)參與協(xié)調(diào)，化解矛盾；對(duì)疑難復(fù)雜案件、判決確有難度的案件，則邀請(qǐng)人民陪審員、對(duì)當(dāng)事人有重大影響力的人員參與協(xié)調(diào)，提高調(diào)解的成功率。四是建立案后釋疑回訪機(jī)制。堅(jiān)持把法律釋明延伸至案件結(jié)束后，對(duì)調(diào)解結(jié)案但未履行完畢的案件，審判人員主動(dòng)電話督促、上門催促、協(xié)同有關(guān)部門共同督辦，促使當(dāng)事人履行法定義務(wù)。2013年1至10月，五個(gè)民事審判部門共動(dòng)員督促當(dāng)事人主動(dòng)履行生效裁判262件，執(zhí)結(jié)標(biāo)的814.25萬(wàn)元，真正實(shí)現(xiàn)“案結(jié)事了”。
    1、社會(huì)矛盾愈復(fù)雜激烈。邊疆少數(shù)民族地區(qū)法院辦案經(jīng)費(fèi)保障標(biāo)準(zhǔn)偏低，物質(zhì)裝備較為滯后，轄區(qū)山高坡陡路遠(yuǎn)，物價(jià)上漲加快，辦案成本高，工作難度大，工作任務(wù)重，巡回辦案干警缺乏安全感。
    2、案多人少問(wèn)題依然存在。民商事案件數(shù)量逐年增加，一些疑難復(fù)雜案件需要耗費(fèi)法官大量時(shí)間和精力去化解，一定程度上影響了調(diào)解工作的進(jìn)展。
    3、少數(shù)當(dāng)事人有濫訴的現(xiàn)象。有的原告把一紙?jiān)V狀交到法院便無(wú)法聯(lián)系，出現(xiàn)法官們戲稱的“原告也要公告送達(dá)的尷尬”，部分當(dāng)事人難尋，更難的是送達(dá)相關(guān)法律文書，缺席審判案件增多。
    4、訴訟調(diào)解要求嚴(yán)格?！睹袷略V訟法》第九十七條第三款規(guī)定：調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后，即具有法律效力。審判實(shí)踐中，雙方當(dāng)事人在法庭主持調(diào)解下達(dá)成調(diào)解協(xié)議，且在調(diào)解協(xié)議上簽字確認(rèn)，但當(dāng)調(diào)解書送達(dá)雙方當(dāng)事人簽收時(shí)，一方當(dāng)事人又反悔，導(dǎo)致調(diào)解協(xié)議不具有法律效力。
    5、代理人誤導(dǎo)干擾。有的法律服務(wù)工作者，為了開辟案源收費(fèi)，進(jìn)村入戶動(dòng)員老百姓打官司，把小事擴(kuò)大，大事搞炸，增加法院工作負(fù)擔(dān)和社會(huì)不和諧因素；有的案件當(dāng)事人同意調(diào)解而律師、代理人不同意并誤導(dǎo)；有的律師、代理人為了收取代理費(fèi)而鼓動(dòng)原告不撤訴“將官司打到底”等，給法院調(diào)解工作造成困難。
    一要提高審判人員的素質(zhì)，提升調(diào)解能力。法官應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)法學(xué)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，以提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，使其能夠準(zhǔn)確歸納矛盾和糾紛焦點(diǎn)，堅(jiān)持調(diào)解必須合法的原則，確保調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容不違反法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人的合法權(quán)益，充分尊重當(dāng)事人對(duì)案件實(shí)體和程序的的處分權(quán)，保證調(diào)解實(shí)體和程序的公正。針對(duì)有些法官不會(huì)調(diào)、不愿調(diào)的情況，需采取有效措施，大力強(qiáng)化法官的社會(huì)責(zé)任感和工作使命感，不斷提高法官的責(zé)任意識(shí)和為民意識(shí)，以增強(qiáng)調(diào)解的自覺(jué)性和主動(dòng)性?？梢酝ㄟ^(guò)組織庭審觀摩、座談研討等形式，提升法官的協(xié)調(diào)能力和溝通能力。
    二要完善考核激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)調(diào)解工作熱情。加大對(duì)減少申訴信訪率、增加自動(dòng)履行率等指標(biāo)進(jìn)行考核，加大表彰獎(jiǎng)勵(lì)力度，以激勵(lì)廣大法官多以調(diào)解方式結(jié)案。針對(duì)當(dāng)前民事缺席案件審理，特別是公告缺席案件的審理，建議有關(guān)部門建立外出務(wù)工人員臺(tái)賬，登記務(wù)工人員的具體地址和聯(lián)系方式，如有變動(dòng)應(yīng)及時(shí)的反饋信息，做到有址可尋。要加強(qiáng)與人民調(diào)解委員會(huì)的聯(lián)系，在形成訴訟后，人民調(diào)解委員將掌握的信息及時(shí)與審判人員反饋、溝通，掌握當(dāng)事人的心理動(dòng)態(tài)，便于訴訟調(diào)解工作的順利進(jìn)行。
    三要建立調(diào)解協(xié)議效力，明確簽字確認(rèn)制度。針對(duì)巡回審判調(diào)解成功的案件，應(yīng)規(guī)定法官在當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議后要征詢雙方意見(jiàn)，對(duì)于雙方明確約定在調(diào)解書送達(dá)簽收之時(shí)生效的，以送達(dá)簽收為生效要件，但對(duì)當(dāng)事人的意見(jiàn)應(yīng)明確記錄在案。如果雙方表示同意協(xié)議當(dāng)庭生效的，則調(diào)解協(xié)議經(jīng)記載于法庭筆錄雙方簽字后，即產(chǎn)生效力；同時(shí)向雙方當(dāng)事人釋明先在調(diào)解書送達(dá)回證上簽名蓋章，事后將打印好的調(diào)解書郵寄雙方當(dāng)事人簽收保存。
    五要堅(jiān)持“四個(gè)結(jié)合”深入推進(jìn)巡回辦案。一是巡回辦案與司法便民相結(jié)合。把巡回審理、就地辦案納入年度工作目標(biāo)進(jìn)行考核，細(xì)化目標(biāo)，明確責(zé)任，就地立案、就地調(diào)解、就地開庭、當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行給付，使巡回辦案成為司法便民的新窗口，努力方便群眾訴訟，切實(shí)為當(dāng)事人減輕訴累和經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。二是巡回辦案與采集民意相結(jié)合。注重巡回辦案與對(duì)民意、當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣的采集、分析和運(yùn)用工作相結(jié)合，充分聽取當(dāng)?shù)厝罕姶?、基層組織代表、人大代表、人民陪審員等的意見(jiàn)，注意有效吸納善良民意因素作為裁判的有利因素，做好案件的調(diào)解和服判息訴工作。三是巡回辦案與司法公開有機(jī)結(jié)合。在巡回辦案過(guò)程中，將法院開展司法公開工作向全面公開、全程公開、實(shí)質(zhì)公開縱深推進(jìn)，消除司法的神秘和隔閡，大力推進(jìn)陽(yáng)光司法，增強(qiáng)法院工作的透明度，滿足人民群眾的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，展示人民法院公開透明、陽(yáng)光司法、接受監(jiān)督的信心和力量。四是巡回辦案與司法宣傳相結(jié)合。利用巡回辦案深入基層“送法進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)企業(yè)”的有利時(shí)機(jī)，充分借助報(bào)紙、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，采取各種形式集中宣傳法院推進(jìn)“人民法官為人民”、“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”、“四群教育”、“陽(yáng)光司法工程”的各項(xiàng)措施和取得成效，廣泛聽取人民群眾的意見(jiàn)和建議，擴(kuò)大審判機(jī)關(guān)的辦案公信力和社會(huì)影響力。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十一
    12月4日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，上交所、深交所、中金所正式發(fā)布指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定，并將于1月1日起正式實(shí)施。實(shí)施指數(shù)熔斷機(jī)制是進(jìn)一步完善我國(guó)證券期貨市場(chǎng)交易機(jī)制，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的一項(xiàng)重要制度安排。
    此次擬實(shí)施的指數(shù)熔斷機(jī)制，是在公開征求意見(jiàn)方案基礎(chǔ)上完善而成。今年9月7日至9月21日，三家交易所就指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定公開征求意見(jiàn)，市場(chǎng)各方給予高度關(guān)注，向三家交易所反饋了各類意見(jiàn)和建議4861條。總體來(lái)看，市場(chǎng)各方對(duì)指數(shù)熔斷機(jī)制的總體方案表示認(rèn)可，三家交易所對(duì)各方意見(jiàn)建議進(jìn)行了認(rèn)真研究論證，采納了反映最為集中的意見(jiàn)建議，另有部分意見(jiàn)暫未采納。具體說(shuō)明如下。
    一、關(guān)于熔斷時(shí)間長(zhǎng)度。
    從公開征求意見(jiàn)情況看，投資者普遍認(rèn)為30分鐘的熔斷時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，這類意見(jiàn)占比最高。為了在發(fā)揮熔斷機(jī)制作用的同時(shí)，盡量減少對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的影響，三家交易所將觸發(fā)5%熔斷閾值暫停交易30分鐘縮短至15分鐘，但保留了尾盤階段觸發(fā)5%或全天任何時(shí)候觸發(fā)7%暫停交易至收市的安排。主要考慮：一是境內(nèi)市場(chǎng)在尾盤階段出現(xiàn)大幅波動(dòng)的情況較多，規(guī)定14:45及之后觸發(fā)5%熔斷閾值暫停交易至收市有助于防范尾市異動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。二是滬深300指數(shù)是反映滬深市場(chǎng)整體走勢(shì)的重要指數(shù)產(chǎn)品，具有代表性好、抗操縱性強(qiáng)等特點(diǎn)，當(dāng)其上漲或下跌達(dá)到7%時(shí)往往意味著市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)生了劇烈波動(dòng)，可能面臨極端系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，因此需要給市場(chǎng)更多的冷靜時(shí)間，避免恐慌情緒蔓延加劇市場(chǎng)波動(dòng)。從境外市場(chǎng)看，美國(guó)、韓國(guó)、印度等市場(chǎng)均設(shè)有觸發(fā)最高一檔熔斷閾值暫停至收市的安排，目的是為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    二、與現(xiàn)有漲跌停板制度的銜接。
    部分市場(chǎng)人士認(rèn)為，在維持現(xiàn)行漲跌停板制度不變情況下，實(shí)施指數(shù)熔斷的必要性不大，建議放寬或取消個(gè)股漲跌幅限制并引入個(gè)股熔斷。經(jīng)研究，指數(shù)熔斷機(jī)制與漲跌停板制度的性質(zhì)相同，都屬于短期價(jià)格穩(wěn)定措施。但兩種制度在作用對(duì)象、作用原理等方面存在一定差異。漲跌停板制度規(guī)定了單只證券交易價(jià)格波動(dòng)幅度，主要防范單只證券價(jià)格的劇烈波動(dòng)，證券在漲跌停板的價(jià)格上仍然可以交易;指數(shù)熔斷機(jī)制是在市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)超過(guò)一定幅度時(shí)，暫停整個(gè)市場(chǎng)交易一段時(shí)間，防止市場(chǎng)過(guò)度反應(yīng);觸發(fā)指數(shù)熔斷后，熔斷范圍內(nèi)的證券在熔斷期間均將暫停交易。從今年股市異常波動(dòng)的情況看，漲跌停板制度在極端情況下不足以發(fā)揮穩(wěn)定市場(chǎng)的作用，引入指數(shù)熔斷機(jī)制的必要性顯得比較突出。此外，漲跌停板制度是我國(guó)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度安排，放寬或取消漲跌幅限制度會(huì)影響結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理制度、杠桿類業(yè)務(wù)風(fēng)控措施、市場(chǎng)監(jiān)察指標(biāo)等現(xiàn)行制度安排，對(duì)投資者的交易習(xí)慣影響也比較大，短期內(nèi)難以實(shí)施。下一步，三家交易所還將結(jié)合此次指數(shù)熔斷機(jī)制的實(shí)施情況，堅(jiān)持改革力度、節(jié)奏與市場(chǎng)承受程度的統(tǒng)一，不斷完善相關(guān)交易機(jī)制，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
    三、關(guān)于熔斷閾值。
    部分市場(chǎng)人士認(rèn)為，現(xiàn)有閾值較低，觸發(fā)次數(shù)可能較多，且兩檔閾值間隔過(guò)小，可能連續(xù)觸發(fā)，建議僅設(shè)一檔閾值，或提高閾值至6%、8%，也可考慮擴(kuò)大閾值之間的差距。我們認(rèn)為，在保留10%漲跌幅限制的前提下，可選的指數(shù)熔斷閾值有限，5%和7%兩檔閾值是三家交易所在對(duì)過(guò)去歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析測(cè)算基礎(chǔ)上提出的。其中，5%作為第一檔閾值可以兼顧設(shè)置冷靜期和保持正常交易的雙重需要;觸發(fā)7%的情況雖然較少，但屬于需要防范的重大異常情況，應(yīng)當(dāng)一并考慮，以此阻斷暴漲暴跌等極端異常行情的持續(xù)。
    四、關(guān)于基準(zhǔn)指數(shù)的選擇。
    部分市場(chǎng)人士認(rèn)為，滬深300指數(shù)無(wú)法體現(xiàn)中小市值股票的走勢(shì)。通常，熔斷基準(zhǔn)指數(shù)需要選取代表性強(qiáng)，影響力大，操縱難度較大的指數(shù)，滬深300指數(shù)具備以上特征。相較于單市場(chǎng)指數(shù)而言，滬深300指數(shù)更能全面反映a股市場(chǎng)總體波動(dòng)情況;同時(shí)，滬深300指數(shù)的市值覆蓋率、跟蹤指數(shù)產(chǎn)品的數(shù)量和規(guī)模也占市場(chǎng)主導(dǎo)地位。
    五、關(guān)于雙向熔斷。部分市場(chǎng)人士建議只設(shè)下跌熔斷。我們認(rèn)為，雙向熔斷更有利于抑制過(guò)度交易，控制市場(chǎng)波動(dòng)。境內(nèi)市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)以中小散戶為主，價(jià)格雙向波動(dòng)較大，既出現(xiàn)過(guò)恐慌性下跌，也曾出現(xiàn)過(guò)快上漲，包括因事故導(dǎo)致市場(chǎng)短期大幅上漲的情況。因此，當(dāng)市場(chǎng)“暴漲”時(shí)，也需要熔斷機(jī)制穩(wěn)定市場(chǎng)情緒，防范投資者對(duì)市場(chǎng)上漲的過(guò)度反應(yīng)，使投資者擁有更多的時(shí)間來(lái)進(jìn)一步確認(rèn)當(dāng)前的價(jià)格是否合理。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十二
    在推進(jìn)省級(jí)依法治村示范村創(chuàng)建過(guò)程中，村“兩委”立足實(shí)際，將“六聯(lián)機(jī)制”與示范創(chuàng)建相結(jié)合，堅(jiān)持以“治安聯(lián)防”推動(dòng)法治建設(shè)。一是開展普法教育，提供法律援助。為搞好法治宣傳和法律咨詢，聘請(qǐng)鎮(zhèn)司法所工作人員為法律顧問(wèn)，每季度組織群眾開展一次法律培訓(xùn)，每周固定1天時(shí)間在村接受法律咨詢，為每一個(gè)聯(lián)動(dòng)小組培養(yǎng)1名“法律明白人”。二是強(qiáng)化陣地建設(shè)。通過(guò)整合項(xiàng)目，打捆使用資金，投入140萬(wàn)元，建設(shè)了規(guī)模2110?集黨員群眾活動(dòng)中心、法治圖書室、法治文化長(zhǎng)廊、led廣場(chǎng)為一體的綜合性辦公樓，為群眾普法學(xué)法提供了基礎(chǔ)保障。三是開展“我懂法、我守法”活動(dòng)，每月召開一次聯(lián)動(dòng)小組評(píng)比會(huì)，評(píng)比“最懂法、最守法”的學(xué)法標(biāo)兵，予以精神鼓勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。推進(jìn)依法管理。該村結(jié)合縣“六聯(lián)機(jī)制”建設(shè)，推進(jìn)治安聯(lián)防工作，即每個(gè)社成立以12戶為單位的聯(lián)動(dòng)小組，通過(guò)每戶每月值班、每月一次評(píng)比，進(jìn)一步推動(dòng)村民自我管理、自我教育、自我服務(wù)、自我監(jiān)督。目前該村在2015年還未發(fā)生1起群眾性上訪或越級(jí)上訪事件，各類矛盾糾紛基本上解決在本村之內(nèi)?！耙郧拔覀兇鍟r(shí)常有村民財(cái)務(wù)被盜，村民怨聲載道，有時(shí)逮住小偷，大家都拳腳相加，先打了再說(shuō)，對(duì)派出所破案造成了一定影響?！贝?社聯(lián)動(dòng)組長(zhǎng)鄧興貴說(shuō)道?！艾F(xiàn)在各社成立了聯(lián)動(dòng)小組，每月有值班戶巡邏，有什么事小組各戶都相互照看著，村內(nèi)很少出現(xiàn)違法犯罪行為。同時(shí)，在普法教育中，村民都意識(shí)到打人是不對(duì)的，應(yīng)該交由派出所或司法機(jī)關(guān)處理”。村通過(guò)“治安聯(lián)防”，以值班戶為點(diǎn)，聯(lián)動(dòng)小組為線，交織出一張覆蓋全村的治安巡邏大網(wǎng)，時(shí)刻保護(hù)著村民的人生財(cái)產(chǎn)安全。今年以來(lái)，該村未發(fā)未發(fā)生1起違法犯罪行為，未有1處“黃賭毒”窩點(diǎn)，依法治村成效顯著。
    “有緣人、聚一家、細(xì)珍惜、維護(hù)它、配偶廉、莫等閑、常牽掛、保無(wú)差………”，這是村群眾在推進(jìn)六聯(lián)機(jī)制中總結(jié)的家庭助廉三字箴言?！傲?lián)機(jī)機(jī)制建設(shè)一直在路上，下一步村將進(jìn)一步推進(jìn)文明聯(lián)創(chuàng)、應(yīng)急聯(lián)動(dòng)、困難聯(lián)幫、致富聯(lián)帶等工作，讓新村展現(xiàn)出新時(shí)代的美麗風(fēng)采”。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十三
    全市多渠道籌資1000多萬(wàn)元，三年累計(jì)新建、改建和擴(kuò)建村部156所，按照“設(shè)計(jì)一個(gè)標(biāo)識(shí)、組建一支隊(duì)伍、建立一本臺(tái)帳、完善一套制度、發(fā)放一份指南”的要求，在村一級(jí)普遍建立“黨員服務(wù)中心”。大力推進(jìn)黨員服務(wù)中心規(guī)范化建設(shè)，建立健全管理、維護(hù)、安全等各項(xiàng)規(guī)章制度，明確責(zé)任主體和職責(zé)要求，確?！坝姓吕硎隆保粍?chuàng)新工作思路，積極探索無(wú)職黨員、老干部、老教師義工服務(wù)等多種舉措，確保“有人做事”；拓寬村集體增收渠道，增加集體收入，確?！坝绣X辦事”。全面推行“為民辦事全程代理制”，通過(guò)專室辦理、超市受理、集中代理等方式，及時(shí)為黨員群眾提供政策咨詢、證照辦理、矛盾協(xié)調(diào)、扶貧幫困和技術(shù)培訓(xùn)等11項(xiàng)服務(wù)，充分發(fā)揮了黨員服務(wù)中心在服務(wù)基層、服務(wù)群眾、凝聚黨員、凝聚社會(huì)方面的主陣地作用。開展“示范服務(wù)中心”創(chuàng)評(píng)活動(dòng)，采取以獎(jiǎng)代補(bǔ)的方式進(jìn)行扶助，凡新建村級(jí)組織活動(dòng)場(chǎng)所，且達(dá)到300平方米以上，經(jīng)考核被命名為“示范黨員服務(wù)中心”的，獎(jiǎng)勵(lì)2萬(wàn)元。目前30個(gè)示范村全部建成高標(biāo)準(zhǔn)“示范黨員服務(wù)中心”。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十四
    社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案根據(jù)上級(jí)文件精神，切實(shí)維護(hù)人民群眾根本利益和社會(huì)穩(wěn)定的大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本，推動(dòng)我村經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)展，結(jié)下面是小編為大家整理的,供大家參考。
    根據(jù)上級(jí)文件精神，切實(shí)維護(hù)人民群眾根本利益和社會(huì)穩(wěn)定的大局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持以人為本，推動(dòng)我村經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)展，結(jié)合實(shí)際，制定本方案。
    一、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)以***理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十七大精神和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的工作總要求，正確處理新形勢(shì)下人民內(nèi)部矛盾，在工作中，正確把握依法維護(hù)社會(huì)公共秩序和維護(hù)人民群眾合法權(quán)益的關(guān)系，力爭(zhēng)做到對(duì)群體性事件及苗頭發(fā)現(xiàn)得早、化解得了，控制得了，處置得好，切實(shí)把問(wèn)題解決在萌芽狀態(tài)，最大限度地降低社會(huì)政治影響和經(jīng)濟(jì)損失，營(yíng)造一個(gè)長(zhǎng)期和諧的社會(huì)環(huán)境。
    二、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍及評(píng)估主要內(nèi)容（一）評(píng)估范圍：與人民群眾利益相關(guān)的重大決策，涉及茶山關(guān)建設(shè)、通組路修建等。
    1.茶山關(guān)建設(shè)給群眾帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益及在建設(shè)中的矛盾。
    2.通組路修建5.新農(nóng)村建設(shè)等（二）評(píng)估主要內(nèi)容：
    實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估必須包括下列內(nèi)容：
    1.合法性評(píng)估。主要評(píng)估決策、項(xiàng)目、方案是否符合法律政策規(guī)。
    定，是否符合黨和國(guó)家的方針政策等。
    2.合理性評(píng)估。主要評(píng)估決策、項(xiàng)目、方案是否考慮到各方面群體的利益，是否兼顧群眾的現(xiàn)實(shí)與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益等。
    3.可行性評(píng)估。主要評(píng)估決策、項(xiàng)目、方案決策時(shí)機(jī)是否成熟，與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)以發(fā)展總體水平是否相適應(yīng)。
    4.安全性評(píng)估。主要評(píng)估決策、項(xiàng)目、方案實(shí)施后是否會(huì)有引發(fā)重大社會(huì)矛盾等影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患，這些隱患能否得到有效消除，是否有相應(yīng)預(yù)案。
    1.確定評(píng)估事項(xiàng)，制定評(píng)估方案。
    根據(jù)具體情況，提出評(píng)估建議。由領(lǐng)導(dǎo)小組確定列入社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng)，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，組織形式，時(shí)間安排及具體要求，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
    的訴求。并對(duì)意見(jiàn)、建議進(jìn)行歸納、整理、力求準(zhǔn)確判定可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。
    3.科學(xué)評(píng)估分析，形成評(píng)估報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)可能引發(fā)的各種社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，特別是對(duì)可能引發(fā)的矛盾沖突，涉及對(duì)象、范圍、反映的問(wèn)題和激烈程度做出綜合判定，形成《社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估報(bào)告》，對(duì)事項(xiàng)提出可實(shí)施、暫緩實(shí)施或暫不實(shí)施的建議。并根據(jù)穩(wěn)定隱患，制定應(yīng)對(duì)策略和應(yīng)急預(yù)案。
    4.審查評(píng)估報(bào)告，建立備案制度。
    5.堅(jiān)持全程跟蹤，實(shí)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)經(jīng)分析評(píng)估付諸實(shí)施后，不間斷地聽取相關(guān)群眾意見(jiàn)反映，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)隱患，跟進(jìn)對(duì)策措施，確保評(píng)估事項(xiàng)順利推進(jìn)。
    四、責(zé)任追究將實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作納入工作目標(biāo)管理。對(duì)因沒(méi)有實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作而存在重大隱患或引發(fā)重大群體性事件，且造成重大影響的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
    五、領(lǐng)導(dǎo)小組組。
    長(zhǎng)：劉德凱副組長(zhǎng)：錢科端成。
    員：錢科濤。
    蘇祥國(guó)。
    蘇仕彬。
    何小靜。
    錢
    累
    吳寬艷。
    二〇一一年四月二十七日。
    人的身體也是一個(gè)風(fēng)水寶地。你的心念，你的所想所思，內(nèi)在的情志，從你的外在，展現(xiàn)的淋漓盡致。你內(nèi)心是不安，還是從容，都會(huì)從你的言語(yǔ)和行為中展現(xiàn)出來(lái)，所以人身體的本身就是一個(gè)風(fēng)水場(chǎng)，它又是一個(gè)強(qiáng)大的磁場(chǎng)，吸引和抵御著好與壞的事物。人身體內(nèi)在的機(jī)體，在儒家思想里以仁、義、禮、智、信來(lái)表述。
    佛家的思想中被闡述為，地、水、火、風(fēng)。老子；以道、天、地、王來(lái)表述。
    你的四大平穩(wěn)和合，你身體的風(fēng)水就為上乘風(fēng)水，散發(fā)的都是好的能量，你的四大不合，就為差風(fēng)水，散發(fā)出來(lái)的就是壞的能量。
    真正的好風(fēng)水，好人生，其實(shí)就是我們內(nèi)心的高貴。在這個(gè)世界上，內(nèi)心的高貴比物質(zhì)的高貴更加寶貴。
    富是物質(zhì)的擁有，沒(méi)有精神的高貴，永遠(yuǎn)成不了貴族。富二代在中國(guó)儼然是一個(gè)貶義詞，目中無(wú)人，橫行無(wú)忌，因?yàn)橹袊?guó)富人大多是從改革開放之后開始富起來(lái)的，財(cái)富積累也才區(qū)區(qū)三十年，還是鉆了各種空子，所以說(shuō)中國(guó)沒(méi)有真正的富人，充其量有些暴發(fā)戶。
    二戰(zhàn)期間英國(guó)王子愛(ài)德華視察貧民窟，他對(duì)一貧如洗的老太太說(shuō)，“請(qǐng)問(wèn)我可以進(jìn)來(lái)嗎？”真正的貴族永遠(yuǎn)尊敬每一個(gè)人，即使對(duì)方是不名一文的窮人。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十五
    為了貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，夯實(shí)公司安全工作基礎(chǔ)工作，通過(guò)事先分析、評(píng)價(jià)，制定控制、防范措施，事前預(yù)防，達(dá)到消除危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，提升采石場(chǎng)安全管理水平，成立以法定代表人王雙為組長(zhǎng)，安全員王偉為副組長(zhǎng)，技術(shù)干部及各班組骨干成員為組員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。
    一、成立評(píng)估小組：組長(zhǎng)：王雙副組長(zhǎng)：王偉組員：馬樹申。
    二、職責(zé)：
    1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組組長(zhǎng)職責(zé)。
    2、副組長(zhǎng)職責(zé)。
    組織危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的培訓(xùn)工作，指導(dǎo)各崗位人員進(jìn)行危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)，協(xié)調(diào)危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作所需的人力和物力支持，為落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施提供必要的人力和物力支持，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的物料、場(chǎng)所、活動(dòng)、人員進(jìn)行危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并對(duì)其進(jìn)行分級(jí)和動(dòng)態(tài)管理。
    3、組員職責(zé)。
    配合采石場(chǎng)做好各崗位危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的參與活動(dòng)，具體實(shí)施危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)的各項(xiàng)步驟，負(fù)責(zé)收集整理各崗位員工危害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)參與記錄，并收集成冊(cè)。展開培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，使其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別意識(shí)具有主動(dòng)性和前瞻性，做好隱患整改、變更、正?；顒?dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的動(dòng)態(tài)管理，負(fù)責(zé)將危害因素清單及各控制措施、管理方案告知員工，并與員工進(jìn)行廣泛溝通。
    4、具體實(shí)施職責(zé)。
    （1）安全生產(chǎn)部是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的歸口管理部門負(fù)責(zé)公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，考核、驗(yàn)收各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制效果。（2）各部門、車間負(fù)責(zé)本部門、車間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（3）各級(jí)崗位人員，應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
    （1）采石場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組主持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)活動(dòng)。
    （2）收集識(shí)別國(guó)家，行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的有關(guān)規(guī)定，組織職工學(xué)習(xí)與之相關(guān)的內(nèi)容。（3）全員以崗位為單位對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危害辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。（4）以崗位為單位收集整理，危害辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及控制措施，提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。
    （5）評(píng)價(jià)組織成員通過(guò)定性或定量評(píng)價(jià)，確定評(píng)價(jià)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
    （6）辨識(shí)出來(lái)的重大危險(xiǎn)源，評(píng)價(jià)組織成員必須實(shí)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查明確有害因素。
    （7）評(píng)價(jià)小組根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，確定評(píng)價(jià)等級(jí)。
    （8）各部門、車間根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，分級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行實(shí)施與管理。
    該方法風(fēng)險(xiǎn)程度（d）表示為：d=lec，其中l(wèi)—發(fā)生事故的可能性大?。籩—人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；c—發(fā)生事故產(chǎn)生的可能后果。具體見(jiàn)下表：
    （二）控制措施的選擇。
    （2）控制措施的內(nèi)容應(yīng)包括：
    1、工程技術(shù)措施，采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)裝備，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；
    4、個(gè)人防護(hù)措施，根據(jù)崗位職業(yè)衛(wèi)生需要配備的防護(hù)用品，保證防護(hù)用品的質(zhì)量，減少職業(yè)傷害和職業(yè)危害。
    五、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的分級(jí)管理。
    （一）確定為重大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由公司進(jìn)行管理。各單位逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由公司領(lǐng)導(dǎo)最終簽字確認(rèn)。生產(chǎn)部監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保巨大風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。
    （二）確定為較大風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由各車間進(jìn)行管理。車間逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由車間領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，車間負(fù)責(zé)監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期監(jiān)督檢查，確保重大風(fēng)險(xiǎn)的有效性。
    （三）確定為一般風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，由工段進(jìn)行管理，工段逐級(jí)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)控制措施，由工段確定，工段監(jiān)督控制措施的實(shí)施，定期檢查，確保中等風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。
    （四）確定為可接受風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由班組管理，班組監(jiān)督控制的實(shí)施，定期檢查，確?？山邮茱L(fēng)險(xiǎn)源控制的有效性。
    六、工作進(jìn)度安排。
    （1）8月30日前完成相關(guān)制度和體系機(jī)構(gòu)建設(shè)。（2）9月30日前完成風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十六
    銀行業(yè)商業(yè)模式正在經(jīng)歷很大的變革，我國(guó)金融服務(wù)外包行業(yè)規(guī)模呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)150億元。然而，監(jiān)管盲區(qū)長(zhǎng)期存在，金融服務(wù)外包潛在風(fēng)險(xiǎn)也被市場(chǎng)所擔(dān)憂。
    《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者22日從銀行業(yè)權(quán)威渠道獲悉，近期，銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行下發(fā)了一份《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），首次對(duì)金融服務(wù)外包提出具體要求?！吨敢访鞔_指出，銀監(jiān)會(huì)有權(quán)要求服務(wù)提供商接受外部機(jī)構(gòu)的審計(jì)，并且將與其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)服務(wù)提供商提供的外包服務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行延伸檢查，監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)納入對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管評(píng)級(jí)。據(jù)悉，目前已有地方銀監(jiān)局開始摸底商業(yè)銀行的金融服務(wù)外包項(xiàng)目。
    現(xiàn)狀。
    金融服務(wù)外包行業(yè)規(guī)模達(dá)150億元。
    “今年前三季度我國(guó)出口只增長(zhǎng)了7。
    5%”李榮燦認(rèn)為，當(dāng)前，我國(guó)金融行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整勢(shì)在必行，這要求金融企業(yè)專注于主營(yíng)業(yè)務(wù)，開展精細(xì)化運(yùn)作，而對(duì)于非主營(yíng)業(yè)務(wù)則需要通過(guò)外包的方式降低成本，提高效益，不斷提升自身的核心能力因此，金融服務(wù)外包的興起有其必然性。
    早在90年代末，我國(guó)國(guó)內(nèi)銀行業(yè)建立起了一套自己的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交互越來(lái)越形成一張網(wǎng)狀，2007年到2012年，很多金融機(jī)構(gòu)不但建設(shè)了自己的數(shù)據(jù)平臺(tái)，而且還擁有一些商業(yè)智能分析的系統(tǒng)，但是，從我國(guó)整個(gè)銀行業(yè)來(lái)看，并不是所有機(jī)構(gòu)都有資源和能力創(chuàng)新數(shù)據(jù)系統(tǒng)以及后臺(tái)操作系統(tǒng)，因此外包服務(wù)商借機(jī)進(jìn)入金融市場(chǎng)，為其提供應(yīng)用開發(fā)、后臺(tái)系統(tǒng)處理、客服中心等一系列服務(wù)。
    中國(guó)服務(wù)外包研究中心副主任金世和認(rèn)為，盡管金融服務(wù)外包市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)到了150億元，但在全球金融服務(wù)外包市場(chǎng)份額的占比依然很小，僅占0.2%，這意味著，金融服務(wù)外包市場(chǎng)的發(fā)展?jié)摿薮蟆?BR>    但是，從市場(chǎng)需求來(lái)看，對(duì)于國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行而言，國(guó)有大行基本上都擁有自己的it團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品、系統(tǒng)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，因此，金融外包服務(wù)提供商最大的合作機(jī)會(huì)是中小銀行，中小銀行為了自身發(fā)展需要，也對(duì)外包服務(wù)需求旺盛。“作為中小銀行來(lái)說(shuō)，應(yīng)該說(shuō)大部分業(yè)務(wù)都需要靠外包來(lái)完成。因?yàn)閺淖陨淼哪芰?lái)看，無(wú)論是人力資源還是技術(shù)，都與大銀行相比存在差距，因此只能走外包這條路，一方面是節(jié)約成本，另一方面也是通過(guò)這種分工提高效率?！鄙虾ｃy行信息技術(shù)部副總經(jīng)理桑登云坦言，“但是，從目前我國(guó)金融服務(wù)外包市場(chǎng)的發(fā)展水平來(lái)看，也有局限性，我們也正在從一種被動(dòng)式的外包轉(zhuǎn)變到去思考它的運(yùn)作模式和管理方法?！?BR>    在與金融外包服務(wù)提供商的合作項(xiàng)目上，光大銀行信息科技部負(fù)責(zé)人姜健對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示“從行業(yè)的角度來(lái)看，銀行過(guò)去做it建設(shè)方面常見(jiàn)的形式基本上是和合作伙伴共同開發(fā)建設(shè)一套系統(tǒng)，共同去運(yùn)維某個(gè)項(xiàng)目，其實(shí)我們現(xiàn)在的外包項(xiàng)目中很多會(huì)選擇對(duì)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)比較豐富的解決方案公司，或者是產(chǎn)品型的公司，對(duì)于專業(yè)的外包公司來(lái)說(shuō)現(xiàn)階段來(lái)講其實(shí)合作得相對(duì)較少，主要是在人力資源的補(bǔ)充上。但如果是按照調(diào)結(jié)構(gòu)的策略下，未來(lái)在自助的平臺(tái)下，規(guī)范管理機(jī)制下可能對(duì)專業(yè)性的外包公司需求可能比以前有一個(gè)比較大的提升。”
    風(fēng)險(xiǎn)。
    外包市場(chǎng)管理模式尚不成熟。
    事實(shí)上，我國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外包服務(wù)提供商還未形成統(tǒng)一的評(píng)估體系、定價(jià)機(jī)制以及管理模式。銀監(jiān)會(huì)方面認(rèn)為，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將信息科技外包服務(wù)集中交由少量服務(wù)提供商承接而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能造成集中性的服務(wù)中斷、質(zhì)量下降、安全事件等。據(jù)了解，金融服務(wù)外包提供商和銀行之間的合作基本上是靠雙方制定的合同來(lái)約束，但事實(shí)上，最終出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)之后大多依然由銀行來(lái)承擔(dān)。
    在銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《指引》中可見(jiàn)對(duì)金融服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)提示，銀監(jiān)會(huì)認(rèn)為，信息科技的外包可能產(chǎn)生如下風(fēng)險(xiǎn)，并導(dǎo)致銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略、聲譽(yù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：第一，科技能力喪失，即銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)過(guò)度依賴外部資源導(dǎo)致失去科技創(chuàng)新及控制能力，影響業(yè)務(wù)創(chuàng)新與發(fā)展；第二，業(yè)務(wù)中斷，即支持業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的外包服務(wù)無(wú)法持續(xù)提供導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷；第三，信息泄露，即包含客戶信息在內(nèi)的銀行非公開數(shù)據(jù)被服務(wù)提供商非法獲得或泄露；第四，服務(wù)水平下降，即由于外包服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題或內(nèi)外部協(xié)作效率低下，使得銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技服務(wù)水平下降。
    銀監(jiān)會(huì)在《指引》中所稱信息科技外包是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將原本由自身處理的信息科技活動(dòng)委托給服務(wù)提供商進(jìn)行處理的行為。包括：系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)測(cè)試、基礎(chǔ)設(shè)施及系統(tǒng)運(yùn)維、人力外包、管理咨詢等。
    從整個(gè)金融外包服務(wù)市場(chǎng)的環(huán)境來(lái)看，“服務(wù)提供商的水平普遍不高，除了市場(chǎng)原因以外，還有一個(gè)重要的原因，it外包行業(yè)，或者是軟件行業(yè)是一個(gè)典型的知識(shí)密集型行業(yè)，而我國(guó)的外包服務(wù)企業(yè)普遍比較重視從客戶關(guān)系，對(duì)技能、方法論體系以及人才的培訓(xùn)機(jī)制基本上還沒(méi)有有效地建立，所以一方面不能夠滿足目前客戶的要求，另一方面銀行參與其中如果涉及到后臺(tái)系統(tǒng)的產(chǎn)品，必然也存在一定的操作和管理風(fēng)險(xiǎn)?！?BR>    有市場(chǎng)人士對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，“金融行業(yè)是一個(gè)特殊的行業(yè)領(lǐng)域，近年來(lái)，正是由于金融服務(wù)外包行業(yè)的快速發(fā)展，信息泄露等案件發(fā)生率增高，然而銀行與服務(wù)外包商的合作過(guò)程中，監(jiān)管規(guī)則存在缺失，因此面對(duì)這一銀行有需求的新興服務(wù)市場(chǎng)，監(jiān)管部門的監(jiān)管地位也比較尷尬。”
    監(jiān)管。
    銀監(jiān)會(huì)要求實(shí)施“名單制”管理。
    據(jù)銀監(jiān)會(huì)內(nèi)部知情人士對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者透露，針對(duì)銀行與金融系統(tǒng)信息安全問(wèn)題，銀監(jiān)會(huì)已醞釀新成立信息科技監(jiān)管部，銀監(jiān)會(huì)主席尚福林也強(qiáng)調(diào)，各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)銀行業(yè)信息科技監(jiān)管督導(dǎo)和專項(xiàng)排查。
    早在2009年6月1日，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》中，就對(duì)信息科技業(yè)務(wù)外包提出要求，比如涉及銀行客戶資料的外包在準(zhǔn)備實(shí)施時(shí)應(yīng)以書面材料正式報(bào)告銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)，并告知相關(guān)客戶；又比如銀行客戶資料與外包服務(wù)商其他客戶資料須有效隔離、按照“必須知道”和“最小授權(quán)”原則對(duì)外包服務(wù)商相關(guān)人員授權(quán)、要求外包服務(wù)商保證其相關(guān)人員遵守保密規(guī)定等。
    此次，銀監(jiān)會(huì)針對(duì)金融服務(wù)外包提出了更具體的要求，包括“銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息科技外包工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并對(duì)服務(wù)提供商提供的外包服務(wù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行延伸檢查。銀監(jiān)會(huì)有權(quán)要求外包服務(wù)提供商接受外部機(jī)構(gòu)的審計(jì)。監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)納入到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管評(píng)級(jí)?！?BR>    另外，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的信息科技外包服務(wù)，銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可暫緩、中止服務(wù)。直至銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、外包服務(wù)提供商有效改正。同時(shí)，為了防范因高機(jī)構(gòu)集中度外包服務(wù)導(dǎo)致的行業(yè)性、區(qū)域性信息科技風(fēng)險(xiǎn)，銀監(jiān)會(huì)實(shí)行重點(diǎn)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)銀行業(yè)發(fā)布重點(diǎn)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)名單，對(duì)其進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和延伸現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)也對(duì)外包服務(wù)提供商制定“黑名單”管理機(jī)制。
    “這意味著，監(jiān)管層已經(jīng)出手開始規(guī)范銀行與外包服務(wù)提供商的合作，并且很有可能要深入監(jiān)管到外包公司里面去，如果銀行把主要業(yè)務(wù)、核心業(yè)務(wù)給到外包公司合作的話，那么，作為銀行里面的審計(jì)部門就將成為第三道防線，這對(duì)銀行研究外包服務(wù)提供商的準(zhǔn)入門檻、評(píng)估體系都提出了一定的要求?！苯?duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者說(shuō)。
    篇二。
    根據(jù)總行《關(guān)于開展業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作的通知》和省行要求，近日，工商銀行淄博分行在全轄部署開展業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。
    一、高度重視。
    成立了業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管內(nèi)控合規(guī)專業(yè)的行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，成員由內(nèi)控合規(guī)部、個(gè)人金融部、辦公室、運(yùn)行管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、公司業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、信息科技部、人力資源部等部門的負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部。
    二、認(rèn)真培訓(xùn)。
    派員到省行參加了視頻培訓(xùn)后，下發(fā)行文，要求各支行和市行部室認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方案》，將業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作作為提升全行業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)外包管理的重要手段，明確責(zé)任，注重實(shí)效。
    三、開展評(píng)價(jià)。
    業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作由內(nèi)控合規(guī)部牽頭負(fù)責(zé)組織實(shí)施，相關(guān)部室成立評(píng)價(jià)組，采取自評(píng)自糾的方式，嚴(yán)格按照總行評(píng)價(jià)方案各項(xiàng)要求，確保評(píng)價(jià)工作全面、完整、準(zhǔn)確的完成。
    篇三。
    近年來(lái)，隨著銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，銀行業(yè)務(wù)外包呈現(xiàn)較快的發(fā)展態(tài)勢(shì)。業(yè)務(wù)外包可以有效解決用工壓力、提高專業(yè)化服務(wù)水平，但同時(shí)也產(chǎn)生了外包風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)如何加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，防范外包風(fēng)險(xiǎn)成為銀行關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。
    業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)需警惕。
    承包方業(yè)務(wù)處理不規(guī)范引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。承包方因業(yè)務(wù)處理不規(guī)范而出現(xiàn)重大差錯(cuò)、因人員管理不到位發(fā)生重大違規(guī)事件，這就會(huì)給銀行造成經(jīng)濟(jì)損失。有的承包方在業(yè)務(wù)承接過(guò)程中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，導(dǎo)致銀行使用其產(chǎn)品后被第三人訴訟侵權(quán)，易引發(fā)法律糾紛。在業(yè)務(wù)外包過(guò)程中，如果承包方屬于壟斷行業(yè)或單一業(yè)務(wù)來(lái)源的，容易造成外包價(jià)格的不合理，導(dǎo)致其成本過(guò)高而難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。
    承包方缺乏外包資質(zhì)引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為承包方因本身不具備獨(dú)立法人資格，缺少具備專業(yè)資格的從業(yè)人員、缺乏從事相關(guān)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)而無(wú)法完成所承接的外包業(yè)務(wù)。此外，一旦銀行對(duì)承包方準(zhǔn)入要求不嚴(yán)格，易使報(bào)價(jià)較低的承包方中標(biāo)，這樣就容易導(dǎo)致因外包業(yè)務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)而無(wú)法滿足銀行的業(yè)務(wù)需要。承包方因缺乏資質(zhì)極易引發(fā)違約風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)在，一方面因?yàn)槌邪阶陨碣Y歷和能力有限無(wú)法按合同約定的要求，持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。另一方面承包方在履行合同期間因其經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等發(fā)生重大變化導(dǎo)致喪失履約能力，無(wú)法繼續(xù)提供合同約定的服務(wù)義務(wù)。
    銀行未規(guī)范評(píng)估體系引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在操作過(guò)程中，銀行尚未形成規(guī)范統(tǒng)一的評(píng)估體系、科學(xué)合理的定價(jià)機(jī)制和先進(jìn)有效的管理模式。這也容易造成對(duì)外包人員的管理疏忽，如外包押運(yùn)業(yè)務(wù)中，之前的提解人員是銀行員工，言行舉動(dòng)等相關(guān)信息銀行都能及時(shí)掌握，實(shí)行業(yè)務(wù)外包后，對(duì)人員管理、問(wèn)題糾改的針對(duì)性不強(qiáng)，造成管理滯后；在現(xiàn)金清分整點(diǎn)外包過(guò)程中，對(duì)外包員工疏于管理，員工的責(zé)任心不強(qiáng)，在需要突擊工作任務(wù)時(shí)無(wú)后備人員，存在大額整點(diǎn)差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)隱患。
    客戶信息被泄密引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。主要包括銀企集中對(duì)賬、貸記卡資料錄入、貸記卡不良委托催收中因外包人員工作疏忽而導(dǎo)致的客戶信息泄密。如，客戶對(duì)賬單在由第三方郵寄時(shí)，由外包方打印封裝并郵遞，對(duì)賬單中寫有客戶個(gè)人重要信息，在貸記卡資料錄入時(shí)，外包人員掌握申請(qǐng)客戶的資料信息，這些環(huán)節(jié)一旦監(jiān)管不善，易產(chǎn)生客戶信息被泄密風(fēng)險(xiǎn)。
    銀行監(jiān)管不全面引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。即對(duì)外包機(jī)構(gòu)是否按照外包合同的約定履行義務(wù)，這點(diǎn)銀行缺乏規(guī)范的監(jiān)督和管理辦法。如，對(duì)外包機(jī)構(gòu)與外包服務(wù)人員訂立書面勞動(dòng)合同、薪酬支付、社會(huì)保險(xiǎn)（放心保）費(fèi)繳納等履行義務(wù)事項(xiàng)的監(jiān)督不到位；對(duì)外包公司的外包服務(wù)人員進(jìn)行崗前公共職業(yè)培訓(xùn)的監(jiān)督不到位等。再如外包協(xié)議明確規(guī)定外包人員勞動(dòng)關(guān)系歸屬外包公司，工資福利保險(xiǎn)均由外包公司發(fā)放繳納，但在實(shí)踐中也發(fā)現(xiàn)部分外包人員未與外包公司簽訂用工協(xié)議，外包公司沒(méi)有全部替外包人員繳納社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)等非法用工情況的發(fā)生。
    外包合同違約引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。一方面表現(xiàn)為承包方資歷有限無(wú)法按合同約定要求持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)等違約行為，致使銀行業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)在外包業(yè)務(wù)中難以發(fā)揮。另一方面表現(xiàn)為承包方在履行合同期間由于經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等發(fā)生重大變化而喪失履約能力，無(wú)法繼續(xù)提供合同約定的服務(wù)義務(wù)，銀行若未采取有效應(yīng)對(duì)措施，很有可能遭受重大損失。
    風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策。
    隨著銀行業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張和提高效率、降低成本等業(yè)務(wù)需求的增強(qiáng)，部分非核心業(yè)務(wù)的外包運(yùn)作模式呈擴(kuò)張趨勢(shì)。對(duì)此，銀行必須結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)可控的管理要求，制定規(guī)范的操作辦法，平穩(wěn)有序的開展外包業(yè)務(wù)。
    建立完善的外包業(yè)務(wù)制度。合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的《商業(yè)銀行外包風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》中規(guī)定的外包業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，以突出管控重點(diǎn)。同時(shí)明確業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實(shí)施等內(nèi)容，在避免將核心業(yè)務(wù)外包的同時(shí)，還要確保方案的完整性和可持續(xù)性。在認(rèn)真聽取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包的意見(jiàn)后，根據(jù)其合理化建議來(lái)完善實(shí)施方案。
    加強(qiáng)業(yè)務(wù)開展前的調(diào)查工作。銀行在業(yè)務(wù)開展前應(yīng)深入調(diào)研，確保承包方的主體合法性。調(diào)查承包方的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能。此外，要綜合考慮內(nèi)外部因素，對(duì)業(yè)務(wù)外包的人工成本、營(yíng)銷成本、業(yè)務(wù)收入、人力資源等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算分析，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。同時(shí)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中通過(guò)招標(biāo)形式，擇優(yōu)做出選擇，并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰機(jī)制，避免相關(guān)人員在選擇承包方過(guò)程中出現(xiàn)受賄和舞弊違法行為。
    強(qiáng)化法律審查明確自身責(zé)任。在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型，界定服務(wù)環(huán)節(jié)、服務(wù)要求、服務(wù)費(fèi)用等?！逗贤ā纷鳛榻缍p方權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，明確銀行有權(quán)督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行限期整改；在強(qiáng)化合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定承包方最低的服務(wù)水平要求；在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及銀行機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)的責(zé)任。
    實(shí)施動(dòng)態(tài)管理保障自身權(quán)益。嚴(yán)格審查承包方的履約能力，開展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核制度，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。完善應(yīng)急處理機(jī)制，避免業(yè)務(wù)外包失敗造成經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中斷。一旦承包方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)終止合同，并按照法律規(guī)定向承包方索賠。加強(qiáng)對(duì)外包人員的守法教育，加強(qiáng)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)排查的力度，避免違規(guī)行為的發(fā)生。
    風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案和工作機(jī)制篇十七
    （一）實(shí)行上下聯(lián)動(dòng)。市移民局專門成立基層黨風(fēng)政風(fēng)監(jiān)督檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由紀(jì)檢組長(zhǎng)任組長(zhǎng)，紀(jì)檢組副組長(zhǎng)、監(jiān)察室主任任副組長(zhǎng)，局辦公室、財(cái)務(wù)審計(jì)科、安置扶持科、規(guī)劃計(jì)劃科負(fù)責(zé)人為成員，具體負(fù)責(zé)處理日常事務(wù)。各縣區(qū)移民局（辦）也要成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，下聯(lián)一級(jí)，推動(dòng)工作開展。
    （二）規(guī)范督查行為。參與監(jiān)督檢查的工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)肅監(jiān)督檢查紀(jì)律，規(guī)范監(jiān)督檢查行為。在監(jiān)督檢查過(guò)程中，應(yīng)主動(dòng)公開信息，確保群眾知曉，暢通監(jiān)督渠道，規(guī)范工作方式。開展督查要有方案、有小結(jié)、有建議；信訪辦理要有登記記錄、有辦理意見(jiàn)、有結(jié)果反饋；案件查辦要按照規(guī)定程序進(jìn)行，有批辦意見(jiàn)、有調(diào)查報(bào)告、有辦案結(jié)果、有案件剖析；各類工作事項(xiàng)要有痕跡記錄，檔案資料有歸類、有整理、有順序。
    （三）強(qiáng)化約談通報(bào)。對(duì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多、群眾反映強(qiáng)烈、民意測(cè)評(píng)滿意度較低的地方和單位，由市移民局紀(jì)檢組直接約談其主要負(fù)責(zé)人，督促工作開展。
    （四）嚴(yán)格責(zé)任追究。移民系統(tǒng)基層黨風(fēng)政風(fēng)監(jiān)督檢查工作納入年度考核內(nèi)容，與縣區(qū)移民工作評(píng)先評(píng)優(yōu)相結(jié)合，與移民后期項(xiàng)目和各類獎(jiǎng)補(bǔ)資金分配使用相結(jié)合，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，樹立正確工作導(dǎo)向。對(duì)頂風(fēng)違紀(jì)、造成不良影響和干擾阻礙監(jiān)督檢查工作，以及組織開展黨風(fēng)政風(fēng)監(jiān)督檢查措施不力、黨員干部違紀(jì)違法和損害移民群眾利益問(wèn)題多發(fā)的，嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。