單項(xiàng)選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中．只有一項(xiàng)最符合題目要求．不選、錯(cuò)選均不得分。)
1、 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ?。?，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價(jià)加權(quán)法
D．加權(quán)平均法
2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?BR> A．144A規(guī)則下的私募ADR
B．三級(jí)有擔(dān)保ADR
C．二級(jí)有擔(dān)保ADR
D．一級(jí)有擔(dān)保ADR
3、 假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出基金份額凈值為（ ?。┰?。
A．1．10
B．1．12
C．1．15
D．1．17
4、 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為（ ?。?。
A．現(xiàn)金方式
B．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C．現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D．既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式
5、 關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．買(mǎi)方的潛在盈利是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在盈利是有限的
B．買(mǎi)方的潛在虧損是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的
6、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流
B．基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧
C．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因
D．衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性
7、 除一般規(guī)定的條件以外，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）的條件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
8、 通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
9、 （ ?。┦侵冈谝粐?guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．保本基金
10、 股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
1、 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ?。?，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價(jià)加權(quán)法
D．加權(quán)平均法
2、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?BR> A．144A規(guī)則下的私募ADR
B．三級(jí)有擔(dān)保ADR
C．二級(jí)有擔(dān)保ADR
D．一級(jí)有擔(dān)保ADR
3、 假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額為2000萬(wàn)。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出基金份額凈值為（ ?。┰?。
A．1．10
B．1．12
C．1．15
D．1．17
4、 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開(kāi)放式基金的分紅方式為（ ?。?。
A．現(xiàn)金方式
B．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
C．現(xiàn)金方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D．既不是現(xiàn)金方式，也不是分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額方式
5、 關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．買(mǎi)方的潛在盈利是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在盈利是有限的
B．買(mǎi)方的潛在虧損是無(wú)限的，賣(mài)方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的
6、 下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流
B．基礎(chǔ)工具價(jià)格的輕微變動(dòng)也許就會(huì)帶來(lái)交易者的大盈大虧
C．基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的重要誘因
D．衍生工具的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是指因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性
7、 除一般規(guī)定的條件以外，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ）的條件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
8、 通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ ?。?。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
9、 （ ?。┦侵冈谝粐?guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。
A．ETF
B．QDII基金
C．LOF
D．保本基金
10、 股票被暫停上市后，在1個(gè)月內(nèi)披露了相關(guān)年度報(bào)告或者中期報(bào)告，但未能在其后的（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請(qǐng)，深圳證券交易所應(yīng)決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
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