一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
2、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主 體的說法，正確的有（ ?。?。
A．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
B．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立
B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
C．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
D．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
3、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有（ ?。?。
A．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任
4、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30
5、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足 財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
B．在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式
D．境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券商進(jìn)行
8、申購(gòu)時(shí)投資者通過（ ），申請(qǐng)以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級(jí)交易商
D．證券交易所
9、國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
10、通過（ ?。┻_(dá)成的交易，多采?。ā 。﹥纛~清算方式。
A．場(chǎng)外市場(chǎng)、雙邊
B．場(chǎng)外市場(chǎng)、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
2、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主 體的說法，正確的有（ ?。?。
A．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
B．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立
B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
C．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
D．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
3、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)參與主體的說法，正確的有（ ?。?。
A．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購(gòu)交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任
4、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處（ ）萬元以上（ ）萬元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30
5、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足 財(cái)務(wù)狀況良好，最近（ ?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
B．在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場(chǎng)內(nèi)交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式
D．境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券商進(jìn)行
8、申購(gòu)時(shí)投資者通過（ ），申請(qǐng)以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級(jí)交易商
D．證券交易所
9、國(guó)債買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷
10、通過（ ?。┻_(dá)成的交易，多采?。ā 。﹥纛~清算方式。
A．場(chǎng)外市場(chǎng)、雙邊
B．場(chǎng)外市場(chǎng)、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》
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